上海东方证券钞票惩办有限公司 对于辅导直销平台投资者实时完善、更新身份贵府信             息的公告   为进一步落实《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者 顺应性惩办方针》、《金融机构反洗钱法令》、《非住户金融账户涉 税信息遵法考察惩办方针》、《金融机构客户身份识别和客户身份资 料及来往记载保存惩办方针》等法律法令及监管法令，上海东方证券 钞票惩办有限公司（以下简称“本公司”）提请弘远投资者实时完善、 更新身份贵府信息以免影响业务办理，具体事项如下：   一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众办事号 及指定且授权的电子来往平台，下同）个东说念主投资者，需上传本东说念主最新 有用身份证件像片；本公司柜台直销个东说念主投资者，需实时提交最新的 有用身份证件复印件。针对尚未上传有用身份证件像片与身份证过时 的直销个东说念主投资者，将不可提交认购、申购、更始、新增如期定额投 资筹办等来往苦求。   二、本公司机构投资者，需实时提交可评释照章设立偶然照章开 展探究、社会当作的有用身份评释文献以及法定代表东说念主、庄重东说念主、授 权办理业务东说念主员、控股鼓励（或实质限定东说念主）和受益系数东说念主等有用身 份证件的贵府。对于身份评释文献或身份证件过时、失效或未实时提 供的机构投资者，将不可提交认购、申购、赎回、转托管、更始、新 增如期定额投资筹办等来往苦求。   三、本公司将执续开展投资者客户遵法考察使命。个东说念主投资者需 要网罗并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、做事、居住地址 偶然使命单元地址、筹商电话、有用身份证件偶然身份评释文献的种 类、号码和证件有用期等。机构投资者需要网罗并核实的身份信息包 括：称号、住所、探究鸿沟、可评释照章设立偶然照章开展探究、社 会当作的身份评释文献的称号、号码和有用期限；法定代表东说念主、庄重 东说念主、授权办理业务东说念主员、控股鼓励（或实质限定东说念主）和受益系数东说念主的 姓名、身份证件的种类、号码、有用期限等；存在代理关系的，需同 时提供代理东说念主的姓名（或称号）、筹商阵势，有用身份证件（或身份 评释文献）的种类、号码、有用期限以及联系授权交付文献。   四、请投资者实时完善、更新身份信息贵府。投资者未能按时提 供贵府或提供贵府不顺应条目的，本公司将对其接收辅导、限制或中 止办理业务等当作；投资者断绝互助本公司进行身份识别使命的，本 公司有权笔据法律法令和监管条目断绝与其新建立业务关系或圮绝 已有业务关系。   五、笔据《非住户金融账户涉税信息遵法考察惩办方针》的条目， 请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东说念主识笔名等相 关信息变化之日起三旬日内见告本公司，以互助本公司完成非住户金 融账户涉税信息遵法考察使命。   投资者可走访本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司 客户办事热线（400-920-0808）磋商联系校服。   特此公告。 上海东方证券钞票惩办有限公司

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