南华基金经管有限公司 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金    招募说明书（更新）   基金经管东说念主：南华基金经管有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      二零二五年一月 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                         招募说明书（更新）                      进犯领导   南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督经管委员 会2017年6月12日证监许可【2017】906号文注册召募。本基金基金合同于2017年8月16日正 式成功。   基金经管东说念主保证《南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金招募说明书》的内容信得过、准确、 完竣。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的价值和收益作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会 分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出施行性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读本招募说明书等信息暴露文 件，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分研究投资者自身的风险承受才智，并对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金经管东说念主提醒投资者基 金投资的“买者怡悦”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致 的投资风险，由投资者自行职守。基金居品而已纲目编制、暴露与更新要求，自《信息暴露 方针》实施之日起一年后动手实行。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：投资组合的风险、经管风险、合规性风险、操魄力险、本基金私有的风险、发起 式基金自动停止的风险相称他风险等。   本基金为羼杂型发起式基金，风险水祥和预期收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低 于股票型基金。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市走动的股票 （包括创业板、中小板相称他经中国证监会核准上市的股票）                           、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支捏机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可调治债券、可交换债券、分离走动可转债 相称他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支捏证券、股指期货、国债期货、 权证、货币阛阓器用、同行存单、银行进款以及现款，以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会干系划定）。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%； 每个往明天日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的走动保证金后，应当保捏不低 于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行稳当法式后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   本基金动手召募面值为东说念主民币 1.00 元。在阛阓波动因素影响下，本基金净值可能低于 动手面值，本基金投资者有可能出现耗损。   基金的过往事迹并不预示其畴昔线路。   基金经管东说念主经管的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹线路的保证。基金经管东说念主依照 恪遵法守、老实信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。   除基金经管东说念主（含高档经管东说念主员和基金司理）认购的发起份罕见，本基金单一投资者捏 有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%；其中，在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或者卓绝 50%的除外。   本基金的标的客户不包括特定的机构投资者。   本次更新招募说明书主要对“第三部分 基金经管东说念主”中基金司理、投资决策委员会成 员等干系信息进行更新，上述内容更新截止日为2024年12月30日，具体内容请见招募说明书 正文“第三部分 基金经管东说念主”中“主要东说念主员情况”                       。   除另有说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 22 日，磋议财务数据和净 值线路数据截止日为 2024 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务而已未经审计） 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                                           招募说明书（更新）                                目     录 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书（更新）                    第一部分   前言   《南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金招募说明书》                         （以下简称“本招募说明书”或“招 募说明书”     ）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“                            《基金法》                                ”）、                                  《证券投资 基金销售经管方针》         （以下简称“              《销售方针》                   ”）、                     《公开召募证券投资基金运作经管方针》                                      （以 下简称“    《运作方针》         ”）、           《公开召募证券投资基金信息暴露经管方针》(以下简称“                                    《信息暴露 方针》   ”)、     《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管划定》                            （以下简称“                                 《流动性风险管 理划定》”）相称他磋议法律法例以及《南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金基金合同》                                       （以 下简称“基金合同”         ）编写。   本招募说明书进展了南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金的投资标的、策略、风险、费 率等与投资者投资决策磋议的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性说明或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完竣性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明的而已请求召募。本招募说明书由南华基金经管有限公 司解释。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相称他磋议划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                             招募说明书（更新）                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用更正和补充 券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 相称更新 行政规章以相称他对基金合同当事东说念主有不戮力的决定、决议、讨教等 议通过，    并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《销售方针》 资基金销售经管方针》及颁布机关对其频频作念出的更正     《信息暴露方针》 开召募证券投资基金信息暴露经管方针》及颁布机关对其频频作念出的更正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管方针》及颁布机关对其频频作念出的更正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其频频作念出的更正 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一依期限的证券投资基金 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经磋议政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 东说念主固有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理（包括基金司理之外的投研东说念主员）等东说念主员 的资金 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 受南华基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额相称变动情况的账户 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                             招募说明书（更新） 申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 范基金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东说念主和投资者共 同慑服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调治为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新） 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额总额后的余额) 卓绝上一通达日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 将南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金的基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设 置代码，并分别狡计和公告基金份额净值 且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或走动的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书（更新） 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                     招募说明书（更新）                     第三部分   基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称呼：南华基金经管有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东说念主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准诞期望关：中国证监会   批准诞生文号：中国证监会证监许可20162371 号   谋划范围：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管及中国证监会许可的其 他业务   组织神气：有限职责公司   注册本钱：2.5 亿元东说念主民币   磋议东说念主：卞璐璐   磋议电话：4008105599   股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册本钱的 100%。   存续期间：捏续谋划   二、主要东说念主员情况   朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪 有限公司、南华期货股份有限公司，2018年8月加入南华基金经管有限公司，2018年12月至   罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高档经济师。1988年8月至1993年7月，赴任于浙 江省超高压输变电工程诞生公司，历任办公室管事、团委文告；1993年8月至1996年5月，就 职于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部阛阓部司理、营业部司理、公司副总司理、公 司常务副总司理；1996年5月于今，赴任于南华期货股份有限公司，历任公司副总司理、总 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                         招募说明书（更新） 司理，现任公司董事长。   马易升先生：董事，博士。2010年参加作事，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企 业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与本钱经管中心助理总监。   曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金经管有限公司、 上投摩根基金经管有限公司、圆信永丰基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司，2019 年9月加入南华基金经管有限公司，2019年11月至2023年12月任南华基金经管有限公司副总 司理，2023年12月起担任南华基金经管有限公司总司理。   蒋潇华先生：零丁董事 硕士，1995年7月参加作事，先后在浙江省经济体制革新办公室、 省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市作事办公室、中国证监会浙江监管局工 作，2015年11月于今任浙江股权走动中心有限公司董事长兼总司理。   邱刚先生：零丁董事，研究生、博士，2000年3月起任职于中国证券监督经管委员会， 于2015年8月加入敦和资产经管有限公司，担任首席风控官。   陈松男先生：零丁董事，博士。1978年参加作事，先后赴任于马里兰大学、台湾政事大 学，上海交通大学高档金融学院。历任马里兰大学教训、台湾政事大学教训兼系主任、上海 交通大学高档金融学院教训。   王艳涛先生：零丁董事，法学学士。1998年参加作事，先后在北京市嘉和讼师事务所、 国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所作事。历任 北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合 伙东说念主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所作当事者任讼师。   朱国华先生：零丁董事，硕士研究生。1983 年参加作事，任职于上海财经大学。曾兼任 上海期货走动所社会理事。现任上海财经大学教训、博士生导师。   根据公司《轨则》第六十六条文定，公司不设监事会，设又名实行监事，实行监事由职 工代表连省担任。   连省先生：实行监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月赴任于中国工商银行资产托 管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月赴任于申万巴黎基金经管公司基金营运总部担任基金会 计，2006 年 11 月至 2016 年 12 月赴任于工银瑞信基金经管有限公司运作部从事注册登记。   朱坚先生：董事长，简历同上。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书（更新）   曾媛女士：总司理，简历同上。   周昱峰先生：经济学硕士，注册管帐师。现任南华基金经管有限公司副总司理。历任华 夏证券有限公司走动部、经纪业务经管总部高档司理，华泰柏瑞基金经管有限公司营销经管 总部总监，正派富邦基金经管有限公司居品总监，正派富邦创融资产经管有限公司副总司理、 投资司理。2017 年 3 月加入南华基金经管有限公司，2022 年 9 月 5 日起担任南华基金经管 有限公司副总司理。   罗丽娟女士：硕士，捏有法律职业履历证。现任南华基金经管有限公司督察长。历任恒 生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安 硕信息本事股份有限公司证券事务代表、诺德基金经管有限公司稽核风控部总监、泰信基金 经管有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月 10 日加入南华基金经管有限公司，2023 年 8 月   蔡晓永先生：大专，现任南华基金经管有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司网罗工程部作事，2009 年 7 月开始后任该部门副司理、司理 职务。2019 年 8 月入职南华基金经管有限公司。   沈致远先生，硕士，现任南华基金经管有限公司固定收益部基金司理。2015 年 1 月 5 日 至 2021 年 7 月 16 日先后在上海国际货币经纪有限职责公司走动部、兴证证券资产经管有 限公司固定收益部、海通国际（上海）股权投资基金经管有限公司研究部任职。2021 年 7 月 入职南华基金经管有限公司，现担任南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 南华瑞诚一年依期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 16 日起任职）、 南华价值开拔纯债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 9 月 1 日起任职）、南华瑞盈混 合型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 11 月 3 日起任职）、南华瑞泰 39 个月依期开 放债券型证券投资基金基金司理(2024 年 1 月 30 日起任职) 、南华瑞享纯债债券型证券投资 基金基金司理（2024 年 2 月 28 日起任职）、南华瑞利债券型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 5 日起任职）。   陆越女士，硕士，现任南华基金经管有限公司固定收益部基金司理。2019 年 6 月至 2021 年 5 月在建信信赖有限职责公司证券阛阓团队任投资司理助理。2021 年 6 月入职南华基金 经管有限公司，现担任南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金基金司理（2024 年 7 月 17 日起 任职）。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书（更新）   徐超先生：清华大学硕士，现任南华基金经管有限公司总司理助理兼研究部总司理、权 益投资部总司理、投资司理、基金司理。曾在鹏扬基金经管有限公司从事投资研究干系作事， 历任南华基金经管有限公司权益投资部总司理、正派富邦基金经管有限公司基金司理、泰达 宏利基金经管有限公司高档研究员、中诚信国际信用评级公司高档分析师。2024 年 6 月入 职南华基金经管有限公司，现任南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2024 年 10 月 31 日起任职）、南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金基金司理（2024 年 12 月 30 日起任职）、 南华丰淳羼杂型证券投资基金基金司理（2024 年 12 月 30 日起任职）。   主席：   曾媛女士：公司总司理。   成员：   何林泽先生：公司总司理助理兼固定收益投资总监、基金司理。   黄志钢先生：公司总司理助理兼量化投资部部门总司理、基金司理。   徐超先生：公司总司理助理兼研究部总司理、权益投资部总司理、投资司理、基金司理。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金经管东说念主的职责   根据《基金法》、《运作方针》相称他磋议划定，基金经管东说念主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 金合同》等法律文献的划定，按磋议划定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 相称他磋议划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主清楚； 管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同划定的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的公开而已，并在支付合理成本 的条件下得到磋议而已的复印件； 管东说念主； 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜； 合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）   四、基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取有用措施，小心违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事使基金承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱相称他不正派的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股推动、施行抑制东说念主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当本基金的投资标的和投资策略，遵命捏有东说念主利益优先原则，小心利益结巴， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。干系走动必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行稳当法式后，则本基金投资不再受干系限制，或以变更后的划定为准进走运作，不需 要经基金份额捏有东说念主大会审议，但须提前公告。 法例及行业范例，老实信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新）   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的走动行为；   （7）大意职守，不按照划定履行职责；   （8）其它法律法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的买卖微妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹画等信息。   （4）不以任何神气为除基金经管东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券走动。   五、基金经管东说念主的里面抑制轨制   （1）健全性原则。里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，诊疗内控轨制 的有用实行。   （3）零丁性原则。基金经管东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对零丁，基金经管 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。基金经管东说念主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。基金经管东说念主运用科学化的谋划经管方法裁减运作成本，提高经济 效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。   里面抑制的内容包括抑制环境、风险评估、抑制行为、信息交流和里面监控。   （1）抑制环境   公司董事会深爱建立完善的公司治理结构和里面抑制体系。董事会下设风险经管委员会， 负责审查公司监察稽核、风险经管作事情况，负责对公司合规经管轨制、风险抑制轨制的执 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新） 行情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对紧要关联走动进行审查和评价。   公司经管层在总司理引诱下，负责实行董事会确定的里面抑制计谋，为了有用贯彻公司 董事会制定的谋划方针及发展计谋，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金 投资和风险抑制等发表专科看法及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司诞生督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面抑制的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事会和中国证监会回报。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防 范和化解风险。 紧要事件、紧要决策和进犯业务经过的风险进行评估，制定紧要风险的贬责有接洽；   （3）抑制行为   抑制行为包括自我抑制、职责分离、监察稽核、什物抑制、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、法式或措施。   抑制行为体现为：自我抑制以各岗亭的标的职责制为基础，是里面抑制的第一说念防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在干系部门和相 关岗亭之间建立进犯业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭 负有监督职责，使彼此监督制衡的机制成为里面抑制的第二说念防地。充分线路督察长和监察 稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面抑制的第三说念防 线。   （4）信息与交流   公司建立双向的信拒绝流途径，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申诉 渠说念。通过建立有用的信拒绝流渠说念，保证了公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职 责干系的信息，并实时投递稳当的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务回报系统。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自 的权柄范围内开展。督察长和监察稽核部门履行里面稽核职能，查验、评价公司里面抑制制 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 度合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑制轨制的实行情况，揭示公司里面经管及基金 运作中的风险，实时提议改进看法，促进公司里面经管轨制有用地实行。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和维持里面抑制轨制是本公司董事会及经管层的职责；   （2）上述对于里面抑制的暴露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不时完善里面抑制轨制。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                             招募说明书（更新）                    第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易闇练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋议东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港皆集走动所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券走动所挂牌上市。交通银行一语气 14 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名规律 161 位；列《银内行》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名规律 9 位。   限制 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交 通银行终了净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”                        ）。现存员器用有多年基金、证券和银 行的从业教训，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科本事 职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能优良，职业说念德素养过硬，是一支诚 实勤苦、积极跳跃、开拓立异、野蛮朝上的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                              招募说明书（更新） 行长职责）     、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实行董事、副行长，其中：2015 年 10 月 至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非实行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼 任中国银行上海东说念主民币走动业务总部总裁； 信经管部总司理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在 中国诞生银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国诞生银行信贷经管委员会办 公室、信贷风险经管部作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实行董事、行长，高档经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有 限职责公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理； 至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副 董事长、中国光大控股有限公司实行董事兼副主席、中国光大国际有限公司实行董事兼副主 席、中国光大实业（集团）有限职责公司董事长）                      ；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光 大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市 场中心总司理）       ；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、 资金部、投行业务部作事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商经管博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务谋划情况   限制 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产经管筹画、证券公司客户资产经管筹画、银行答理居品、信赖筹画、 私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转方位国有股权充实社保 基金、养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管筹画、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制标的   交通银行严格慑服国度法律法例、行业规章及行内干系经管划定，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、抑制及缓释，有 效地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金捏有东说念主的正当权益。   （二）里面抑制原则 链接于托管业务谋划经管行为恒久。 袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个谋划法子， 建立全面的风险经管监督机制。 有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产分别成立账户，零丁核算，分账经管。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施排除里面抑制中的盲点。 形成科学合理的里面抑制决策机制、实行机制和监督机制，通过行之有用的抑制经过、抑制 措施，建立合理的内控法式，保障各项内控经管标的被有用实行。 制要求相顺应，尽量裁减谋划运作成本，以合理的抑制成本终了最好的里面抑制标的。   （三）里面抑制轨制及措施   根据《证券投资基金法》             、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、                            《买卖银行资产托管业务指引》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、完竣的证券投资基金托管经管规章轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管方针》                                  、《交通银行资 产托管业务风险经管方针》            、《交通银行资产托管业务买卖微妙经管划定》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员行动范例》            、《交通银行资产托管业务运营档案经管方针》等，并根据阛阓变 化和基金业务的发展不时加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统经管范例，业务经管 轨制健全，中枢功课区实行阻塞经管，落实各项安全阻挠措施，干系信息暴露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中抑制和过后查验措施终了全经过、 全链条的风险经管，遴聘国际闻明管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际法式的里面控 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新） 制评审。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法式   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作经管 方针》和磋议证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的狡计、基金经管东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督 和核查。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违背《证券投资基金法》                                 、《公开召募证券 投资基金运作经管方针》等磋议证券法例和《基金合同》的行动，实时讨教基金经管东说念主给以 纠正，基金经管东说念主收到讨教后实时查对阐发并进行调整。交通银行有权对讨教县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行讨教的违章事项未能实时纠正的，交通银行按 划定回报中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有紧要违章行动，有权立即回报中国证监会， 同期讨教基金经管东说念主限期纠正。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书（更新）                     第五部分       干系服务机构   一、基金份额销售机构   名   称：南华基金经管有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东说念主：朱坚   世界统一客户服务电话：4008105599   传真：0571-56108133   磋议东说念主：张艳梅   电话：0571-26896595   公司网站：www.nanhuafunds.com   （1）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   磋议东说念主：金晶   磋议电话：021-58781234   客服电话：95559   网址：http://www.bankcomm.com   （2）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   磋议东说念主：史辰方   电话：010-66594633   客户服务电话：95566   （3）广发证券股份有限公司 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                         招募说明书（更新）   注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉北路 183 号大都会广场 18 楼   法定代表东说念主：孙树明   磋议东说念主：陈姗姗   电话：020-87555888   客户服务电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （4）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 200031）   法定代表东说念主：杨周至   磋议东说念主：王昊洋   电话：021-33389888   客户服务电话：95523/400-889-5523   公司网站：www.swhysc.com   （5）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法定代表东说念主：张跃伟   磋议东说念主：朱睿   电话：021-20691942   传真：021-20691861   客户服务电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （6）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   磋议东说念主：余强萍   电话：021-54509977 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                           招募说明书（更新）     传真：021-64385308     客户服务电话：95021/400-181-8188     网址：http://www.1234567.com.cn/     （7）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002）     法定代表东说念主：王献军     磋议东说念主：梁丽     电话：0991-2307105     传真：0991-2301927     客户服务电话：400-800-0562     网址：www.hysec.com     （8）南华期货股份有限公司     注册地址：杭州市西湖正途 193 号二层、三层     办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、     法定代表东说念主：罗旭峰     磋议东说念主：顾帅     电话：400 8888 910     客户服务电话：400-8888-910     网址： www.nanhua.net     （9）万家钞票基金销售（天津）有限公司     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室     办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层     法定代表东说念主：张军     磋议东说念主：王茜蕊     电话：010-59013842     客户服务电话：010-59013895 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                         招募说明书（更新）   网址：http://www.wanjiawealth.com/   （10）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   磋议东说念主：刘婧漪   电话：028-86690057   客户服务电话：95310   （11）开源证券股份有限公司   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东说念主：李刚   磋议东说念主：崔真   电话：029-81887063   客户服务电话：95325/400-860-8866   网址：www.kysec.cn   （12）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   磋议东说念主：杜杰   电话：010-60834768   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （13）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：姜晓林   磋议东说念主：孙秋月   电话：0532-85022026 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书（更新）    客户服务电话：95548    （14）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    磋议东说念主：李琪    电话：021-80365243    客户服务电话：400-990-8826    （15）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号    法定代表东说念主：霍达    磋议东说念主：业清扬    电话：0755-82943666    客户服务电话：95565/0755-95565    网址：www.cmschina.com  （16）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东说念主：周杰    磋议东说念主：徐步夷    电话：021-23154405    客户服务电话：95553/400-8888001    网址：https://www.htsec.com/    （17）粤开证券股份有限公司    注册地址：惠州市江北东江三路 55 号播送电视新闻中心西面一层大堂和三、四层    办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层    法定代表东说念主：严亦斌 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书（更新）   磋议东说念主：彭莲   磋议电话：0755-83331195   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   （18）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 18 层   法定代表东说念主：王常青   磋议东说念主：陈海静   电话：010-86451810   客户服务电话：400-888-8108   网址：www.csc108.com   （19）中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   邮编：100073   法定代表东说念主：陈亮   客服电话：4008-888-888、95551   磋议东说念主：辛国政   电话：010-80928123   公司网址：www.chinastock.com.cn   （20）深圳前海财厚基金销售有限公司   住   所：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）   办公地址：广东省深圳市南山区高新南十说念 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室   法定代表东说念主：杨艳平   磋议东说念主：胡馨宁   电话：0755-22676026   客户服务电话：400-128-6800   网址：www.caiho.cn 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                            招募说明书（更新）   （21）东方钞票证券股份有限公司   住   所：拉萨市北京中路 101 号   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：陈宏   磋议东说念主：付佳   电话：021-23586603   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   （22）上海联泰基金销售有限公司   住   所：中国（上海）解放贸易闇练区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层   法定代表东说念主：尹彬彬   磋议东说念主：兰敏   电话：021-62680166   客服电话：400-166-6788   公司网址：http://www.66liantai.com/   （23）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区）   办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   磋议东说念主：雷丞   电话：021-65370077   客户服务电话：400-820-5369 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  磋议电话：020-89629099   客服电话：020-89629066   传真：020-89629011   网址：www.yingmi.cn   （29）济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法东说念主：杨健   磋议东说念主：李海燕   磋议电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   传真：010-65330699   网址：www.jianfortune.com   （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F   法定代表东说念主：故国明   磋议东说念主：韩爱彬   客服电话：4000-766-123   公司网址：www.fund123.cn   （31）中证金牛（北京）投资想象有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻   磋议东说念主：沈晨   电话：010-59336544   传真：010-59336586 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书（更新）   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （32）上海国信嘉利基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东说念主：付钢   磋议电话：021-68770223   磋议东说念主： 张力文   客户服务电话: 021-68770223   网址：https://www.gxjlcn.com/   （33）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号   法定代表东说念主：王之光   磋议东说念主：宁博宇   磋议电话：021-20665952   客服电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （34）海银基金销售有限公司   注册地址：上海市解放贸易闇练区银城中路 8 号 402 室   办公地址：上海市解放贸易闇练区银城中路 8 号 402 室   法定代表东说念主：巩巧丽   磋议东说念主：秦琼   磋议电话：021-80134149   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （35）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼   法定代表东说念主：王伟刚 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书（更新）   磋议东说念主：宋子琪   磋议电话：010-56251471   客户服务电话：400-055-5728   网址：www.hcjijin.com   （36）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   法定代表东说念主：章宏韬   磋议东说念主：范超   磋议电话：0551-65161821   客服电话：95318   网址：http://www.hazq.com/   （37）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼   法定代表东说念主：吴强   磋议东说念主：李珍珍   磋议电话：0571-88911818   客服电话：952555   公司网址：www.5ifund.com   （38）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：钟斐斐   磋议东说念主：王悦   磋议电话：010-61840688   客服电话：400-159-9288   网址：https://danjuanapp.com   （39）大连网金基金销售有限公司   注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书（更新）     办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F     法定代表东说念主：樊怀东     磋议东说念主：于秀     磋议电话：0411-39027810     客服电话：4000-899-100     网址：http://www.yibaijin.com     （40）中信证券华南股份有限公司     注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层     法定代表东说念主： 胡伏云     磋议东说念主：陈靖     磋议电话：020-88836999     客服电话：95548     网址：http://www.gzs.com.cn/     （41）和耕传承基金销售有限公司     注册地址：河南自贸闇练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸闇练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东说念主：温丽燕     磋议东说念主：董亚芳     磋议电话：0371-85518396     客服电话：400-055-5671     网址：www.hgccpb.com     （42）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场二座 16 楼     法定代表东说念主：粟旭     磋议东说念主：李佳     磋议电话：400-168-1235     客户服务电话： 400-168-1235 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                           招募说明书（更新）   网址：www.luxxfund.com   （43）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   磋议东说念主：王超   客服热线：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   （44）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀正途 47 号   办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   磋议东说念主：张竞妍   磋议电话：025-66046166   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （45）上海利得基金销售有限公司   注册地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼   法定代表东说念主：李兴春   磋议东说念主：陈洁   磋议电话：021-50585353   客服电话：95733   网址：www.leadbank.com.cn   （46）北京钱景基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108   法定代表东说念主：王利刚 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                           招募说明书（更新）   磋议东说念主：宋丹萍   磋议电话：010-59158000   客服电话：400-893-6885   网址：http://www.qianjing.com/   注：公司自 2021 年 12 月 16 日起暂停该机构办理本公司旗下基金居品的认购、申购、 依期定额投资及调治业务，赎回业务平常办理。   （47）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   磋议东说念主：叶健   磋议电话：0755-89460500   客服电话：400-684-0500   网址：https://www.ifastps.com.cn/    (48) 泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号   法定代表东说念主：于海锋   磋议东说念主：史若芬   磋议电话：400-080-3388   客服电话：400-080-3388   网址：https://www.puyiwm.com/   （49）民商基金销售（上海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室   办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼   法定代表东说念主：贲惠琴   磋议东说念主：郑经枢   磋议电话：021-50206003   客服电话：021-50206003   网址：http://www.msftec.com/ 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                             招募说明书（更新）   （50）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东说念主：张虎   磋议东说念主：郑雅婷   磋议电话：400-004-8821   客服电话：400-004-8821   网址：http://www.taixincf.com   （51）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼   法定代表东说念主：祁建邦   磋议东说念主：谢彦虎   磋议电话：0931-4890208   客服电话：95368   网址：www.hlzq.com   （52）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济本事开辟区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东说念主：武建华   磋议东说念主：丛瑞丰   磋议电话：010-59313555   客户服务电话：400-8180-888   网址：https://www.zzfund.com   （53）财咨说念信息本事有限公司   注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东说念主：朱荣晖   磋议东说念主：庞古板   电话：13918960890 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                           招募说明书（更新）   传真：024-82280606   客户服务电话：400-003-5811   网址：www.jinjiwo.com   （54）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东说念主：杨柳   磋议东说念主：周圆圆   电话：19928754057   客户服务电话：400-666-7388   网址：https://www.ppwfund.com/   （55）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 单元   法定代表东说念主：郑新林   磋议电话：021-68889082   传真：021-68889283   磋议东说念主：邓琦   网址：www.pytz.cn   服务热线 :021-68889082   网址：www.pytz.cn   （56）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东说念主： 简梦雯   磋议电话：021-50712782   磋议东说念主： 董怡芳   服务热线 : 4007991888   网址： www.520fund.com.cn 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                           招募说明书（更新）   （57）上海爱建基金销售有限公司   公司称呼：上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦   法定代表东说念主：马金   磋议电话：021-64382660   磋议东说念主：黄子珈   服务热线:400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn   （58）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   磋议电话：010-66154828   磋议东说念主：魏小清   网址：www.5irich.com   服务热线：010-66154828   （59）深圳众禄基金销售股份有限公司   公司称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法定代表东说念主：薛峰   磋议电话：0755-33227950   磋议东说念主：龚江江   网址：www.zlfund.cn/www.zlfund.cn   服务热线 :4006-788-887   （60）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市大兴区亦庄经济开辟区科创十一街十八号院京东集团总部 2 号楼   法定代表东说念主：邹保威 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书（更新）   磋议东说念主：苏湘然   磋议电话：13552280319   客服电话：   个东说念主业务：95118 ， 4000988511   企业业务：4000888816   公司网址：http://jr.jd.com/   （61）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层   办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806   法定代表东说念主：杨新章   磋议东说念主：茆勇强   磋议电话：021-68595698   客服电话：952303   网址：https://www.huaruisales.com/   （62）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司   注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户   办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户   法定代表东说念主：李赛   磋议东说念主：初阳   电话：0532-88018810   传真：0532-66728591   客户服务电话：400-8189-598   网址：www.hongtaiwealth.com   （63）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   磋议东说念主：吴少文   电话：021-33768132   传真：021-33768132-802 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                             招募说明书（更新）     客户服务电话：4006767523     网址：https://www.zhongzhengfund.com     （64）中航证券有限公司     注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层     办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航本钱大厦 35 层     法定代表东说念主：丛中     磋议东说念主：孙健     电话：15210835479     客户服务电话：0719-95335、4008895335     网址：https://www.avicsec.com/     （65）青岛意才基金销售有限公司     注册地址： 山东省青岛市市南区澳蹊径 98 号青岛海尔洲际旅社 B 座 20 层     办公地址：山东省青岛市市南区澳蹊径 98 号青岛海尔洲际旅社 B 座 20 层     法定代表东说念主： Giamberto Giraldo     磋议东说念主：高赞     磋议电话：16678538152     客服电话：400-612-3303     网址： www.yitsai.com     （66）中山证券有限职责公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     磋议东说念主： 罗艺琳     磋议电话：0755- 82570586     客服电话： 95329     网址：www.zszq.com     （67）众惠基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                       招募说明书（更新） 层1号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号   法定代表东说念主：卢安军   磋议东说念主：邱明明   磋议电话：0851-82209888   客服电话：400-839-1818   网址：www.zhfundsales.com   （68）宁波银行股份有限公司（同行易管家）   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 20 楼   法定代表东说念主： 陆华裕   磋议东说念主：唐琛   磋议电话：021-23262703   客服电话：95574   网址：http://www.nbcb.com.cn/   （69）祯祥银行股份有限公司（行 E 通）   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   磋议东说念主：杨璟   磋议电话：95511   客服电话：95511   网址：http://bank.pingan.com/   （70）贵州省贵文文化基金销售有限公司   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼   法定代表东说念主：陈成   磋议东说念主：李辰   磋议电话：17601206766 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                              招募说明书（更新）   客户服务电话：0851-85407888   网址：www.gwcaifu.com   （71）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   磋议东说念主：彭洁联   电话：0755-81688000   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （72）华宝证券有限职责公司   注册地址：中国（上海）解放贸易闇练区世纪正途 100 号 57 层   办公地址：中国（上海）解放贸易闇练区世纪正途 100 号 57 层   法定代表东说念主：陈林   磋议东说念主：赵明锦   电话：021-20657517   客户服务电话：400-820-9898   网址：https://www.cnhbstock.com/   （73）上海大灵敏基金销售有限公司   注册地址:中国（上海）解放贸易闇练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表东说念主：张俊   磋议东说念主：张蜓   磋议电话：18017373527       021-20219988-35374   客户服务电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   （74）国联证券股份有限公司   注册地址:无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法东说念主代表东说念主：葛小波 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书（更新）   磋议东说念主：郭逸斐   磋议电话：13912487206   客户服务电话：95570   网址：https://www.glsc.com.cn   （75）国信证券股份有限公司   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼   法东说念主代表东说念主：张纳沙   磋议东说念主：于智勇   磋议电话：0755－82130833   客户服务电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （76）博时钞票基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法东说念主代表东说念主：王德英   磋议东说念主：崔丹   磋议电话：0755-83169999   客户服务电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （77）麦高证券有限职责公司   注册地址：沈阳市沈河区搅扰路 49 号   办公地址：沈阳市沈河区搅扰路 49 号   法定代表东说念主：宋成   磋议电话：邢誉丹   磋议东说念主：400-618-3355   客户服务电话：400-618-3355   网址：https://www.mgzq.com/   二、基金登记机构   名   称：南华基金经管有限公司 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书（更新）     注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼     办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室     法定代表东说念主：朱坚     世界统一客户服务电话：4008105599     传   真：0571-26896576     磋议东说念主：王璐     三、讼师事务所及承办讼师     名   称：浙江天册讼师事务所     住   所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼     办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼、11 楼     负责东说念主：章靖忠     电   话：0571-87901111     传   真：0571-87901501     承办讼师：俞晓瑜、刘森     四、管帐师事务所及承办注册管帐师     名   称：普华永说念中天管帐师事务所（特殊庸碌合伙）     住   所：中国(上海)解放贸易闇练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼     实行事务合伙东说念主：李丹     承办注册管帐师：郭蕙心、李旭芳     磋议电话：010-65335061     传真：010-65338800     磋议东说念主：郭蕙心 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                             招募说明书（更新）                   第六部分       基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                   《运作方针》、                         《销售方针》、基金合同相称他法律 法例的磋议划定召募。本基金召募请求仍是中国证监会 2017 年 6 月 12 日证监许可【2017】   二、基金类别   羼杂型发起式证券投资基金。   三、基金的运作方式   契约型、通达式。   四、基金存续期限   不依期。   五、基金份额发售面值   本基金 A、C 两类份额的基金份额发售面值均为东说念主民币 1.00 元。   六、召募情况   本基金自 2017 年 7 月 11 日至 2017 年 8 月 11 日进行发售。召募期间，本基金共召募 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书（更新）              第七部分    基金合同的成功   一、基金备案和基金合同成功   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元，发起资 金提供方承诺捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资回报需对 发起资金的捏有东说念主相称捏有份额进行挑升说明。自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念附近理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基金经管东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》成功事宜给以公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资金范畴   基金合同成功满 3 年后本基金连续存续的，一语气 20 个作事日基金份额捏有东说念主数目发火 金份额捏有东说念主大会审议。   基金合同成功满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动停止， 并不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法例或中国证监会划定发生 变化，上述停止划定被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国 证监会划定实行。   法律法例或监管部门另有划定时，从其划定。   三、基金合同成功   根据磋议划定，本基金知足基金合同成功条件，基金合同于 2017 年 8 月 16 日持荣达 效。自基金合同成功日起，本基金经管东说念主持重动手经管本基金。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书（更新）         第八部分     基金份额的申购、赎回与调治   一、申购与赎回办理的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募说明书第五部安分 愉快其他干系公告。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的通达日实时辰   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平常往明天的走动时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时辰以销售机构公布的时辰 为准。   基金合同成功后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时辰变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 暴露方针》的磋议划定在指定媒介上公告。   本基金已于 2017 年 9 月 18 日动手办理日常申购、赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调治请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调治的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行狡计； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                     招募说明书（更新） 基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及监管部门、自律国法的 划定。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息暴露方针》的磋议划定在指定媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理国法等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   四、申购与赎回的法式   投资者必须根据销售机构划定的法式，在通达日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的请求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者托付申购款项，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购成功。   基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   基金份额捏有东说念主赎回请求得胜后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券、期货走动所或走动阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处理经落后，赎回款项顺延至下一个 作事日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付方针参照基金合同磋议条目处理。   基金经管东说念主应以走动时辰收尾前受理有用申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回请求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐发。T 日提 交的有用请求，投资者应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询请求的阐发情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接收 到请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资者应及 时查询。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务国法，对上述业务办理时辰 进行调整，本基金经管东说念主将于动手实施前按照磋议划定给以公告。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                         招募说明书（更新）   五、申购与赎回的数额限制 购费）；通过本基金经管东说念主直销中心申购，初度最低申购金额为 1 万元东说念主民币（含申购费）， 已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔 申购最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管 理东说念主酌情调整。施行操作中，以各销售机构的具体划定为准。   投资者将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 保留的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。施行操作中，以各销售机构 的具体划定为准。   如遇多数赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的方针将参照基金合 同磋议多数赎回或一语气多数赎回的条目处理。 金份额占总基金份额的比例不得达到或者卓绝 50%，也不得存在变相回避 50%聚首度的情 形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外）。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体划定请参见干系公告。 限制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息暴露方针》等磋议划定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相称用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购 费率按每笔申购请求单独狡计。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表 所示：                      基金的申购费率结构   用度种类                 A 类基金份额          C 类基金份额              M＜100 万             1.0%   申购费率                                    0% 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                                          招募说明书（更新）                M≥500 万       按笔收取，1，000 元/笔   注：M 为金额。   本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项费 用，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。对于捏有 A、C 类份额捏有期少于 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于捏 有 A 类份额捏有期少于 3 个月的，不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于捏有 A 类 份额捏有期长于 3 个月但小于 6 个月的，不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对于捏 有 A 类份额捏有期长于 6 个月的，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。上述“月”是 指 30 个当然日。赎回费率随赎回基金份额捏有期限的增多而递减，具体费率如下：                         基金的赎回费率结构  用度种类              A 类基金份额                          C 类基金份额                 捏有期限         赎回费率                捏有期限       赎回费率                 Y＜7 天             1.50%          Y＜7 天        1.50%  赎回费率        30 天≤Y＜180 天         0.50%                                                  Y≥30 天        0%                 Y≥2 年              0%   注：Y 为捏有期限，1 年指 365 天。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露方针》的磋议划定在指定媒介上公告。 基金促销筹画，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错稳当调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                         招募说明书（更新） 以屡次申购本基金，申购费率按每笔申购请求单独狡计；C 类基金份额不收取申购费。    （1）A 类基金份额    如果投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份数的狡计方法如下：    当申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    各狡计结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.0%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 47，147.57 份基金份额。    （2）C 类基金份额    如果投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份数的狡计方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    各狡计结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                            招募说明书（更新） 为 1.0500 元，则其可得到 47，619.05 份基金份额。 份额期限的增多而递减。    （1）A 类基金份额    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产整个。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏未必辰为 2 个月，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×0.5%=62.50 元    净赎回金额=12，500-62.50=12，437.50 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期限为 2 个月，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。    （2）C 类基金份额    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产整个。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏未必辰为 2 个月，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500×0%=0 元 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                            招募说明书（更新）   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏有期限为 2 个月，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值， 狡计公式为狡计日各样别基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   基金份额净值单元为元，狡计结果保留在一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入。由 此产生的舛讹在基金财产中列支。   T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在次日公告。遇特殊情况，不错稳当延长计 算或公告，并报中国证监会备案。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购请求： 上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性 时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当采取暂停接受基金申购请求的措施。 值。 购的发起份额除外。 基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 使单日净申购比例卓绝上限或该申购请求卓绝单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资者 的申购请求时，基金经管东说念主应当根据磋议划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者 的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况排除时，基 金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资者的赎回请求或减慢支付赎回款项： 法接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性 时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎 回请求的措施。 值。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资者的赎回请求或减慢支付赎回款项 时，基金经管东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求 东说念主，未支付部分可脱期支付，且该部分按照赎回请求阐发日的基金份额净值为基础进行狡计。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可 预先选拔将当日可能未获受理部分给以撤废。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时 收复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调治中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额总额后的余额)卓绝前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才智支付投资者的全部赎回请求时，按平常赎回 法式实行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资者的赎回请求有难题或合计因支付投 资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。 选拔脱期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被撤废。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   如果本基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东说念主的赎回请求卓绝上一通达日基金总份 额的 10%的情形下，基金经管东说念主有权脱期办理赎回请求，将该单个基金份额捏有东说念主当日赎回 请求卓绝上一通达日基金总份额 10%以上的部分与下一通达日的赎回请求一并处理。转入 下一通达日办理的赎回请求无优先权，并以下一通达日的基金份额净值为基础狡计赎回金额， 依此类推，直到该部分全部赎回为止。   对于该单个基金份额捏有东说念主当日 10%以内（含 10%）的赎回请求，应当与其他投资者的 赎回请求合并狡计后按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期 赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回请求将被撤废。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一通达日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得卓绝 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）   当发生上述多数赎回并脱期办理的，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往明天内讨教基金份额捏有东说念主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日各样基金份额的基金份额净值。 基金经管东说念主应提前 2 个作事日在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎回的公告，并在从头 动手办理申购或赎回的通达日公告最近 1 个作事日各样基金份额的基金份额净值。 登暂停公告一次。暂停收尾基金从头通达申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 个作事日在指 定媒介一语气刊登基金从头通达申购或赎回的公告，并在从头通达申购或赎回日公告最近 1 个 作事日各样基金份额的基金份额净值。   十二、基金调治   基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，干系国法由基金经管东说念主 届时根据干系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的走动场所或者走动方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资者。   秉承是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书（更新） 指司法机构依据成功司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系而已，对于稳当条件 的非走动过户请求按基金登记机构的划定办理，基金销售机构不错按照其划定的法式收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的法式收取转托管费。   十六、依期定额投资筹画   基金经管东说念主不错为投资者办理依期定额投资筹画，具体国法由基金经管东说念主另行划定。投 资者在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资筹画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管部门另有划定的除外。   如干系法律法例允许基金经管东说念附近理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主 将制定和实施相应的业务国法。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）               第九部分   基金的投资   一、投资标的   在严格抑制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力图得到超越事迹比 较基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市走动的股票 （包括创业板、中小板相称他经中国证监会核准上市的股票）                           、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支捏机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可调治债券、可交换债券、分离走动可转债 相称他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支捏证券、股指期货、国债期货、 权证、货币阛阓器用、同行存单、银行进款以及现款，以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会干系划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%。每个往明天 日终在扣除股指期货、国债期货合约需交纳的走动保证金后，保捏不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行稳当法式后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   三、投资策略   本基金将由投资研究团队实时追踪本钱阛阓环境变化，根据对国际及国内宏不雅经济运行 态势、宏不雅经济政策变化、本钱阛阓运行景况等因素的潜入研究，分别判断股票和债券等市 场的发展趋势，衔尾行业景况、公司价值性和成长性分析、公司盈利才智与现款流景况，综 合评价各样资产的风险收益水平。在充分的宏不雅阵势判断和策略分析的基础上，通过“自上 而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产在各样型证券上进行纯真配置。其中，当股 票阛阓资产价钱显着上升时，稳当增多股票资产配置比例；当股票阛阓处于下行周期且阛阓 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书（更新） 风险偏好下降时，稳当增多债券和现款资产配置比例，并通过纯真运用养殖品合约的套期保 值与对冲功能，最终力务终了基金资产组合收益的最大化，从而有用提高不同阛阓景况下基 金资产的举座收益水平。   本基金采取“从上至下”与“从下到上”相衔尾的分析方法进行股票投资。基金经管东说念主 在行业分析的基础上，选拔治理结构完善、谋划稳健、事迹优良、具有可捏续增永恒景或价 值被低估的上市公司股票，以合理价钱买入并进行中持久投资。本基金股票投资具体包括行 业分析与配置、公司财务景况评价、价值评估及股票选拔与组合优化等过程。   （1）行业分析与配置   本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行 业的相对盈利才智及投资眩惑力进行评价，并根据行业详细评价结果确定股票资产中各行业 的权重。   一个行业的干涉壁垒、原材料供应方的谈判才智、制制品买方的谈判才智、居品的可替 代性及行业内现存竞争进度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决定行业的持久盈利才智 及投资眩惑力。另一方面，任何一个行业演变大要要经过发育期、成持久、熟习期及阑珊期 等阶段，合并改行在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利 才智与阛阓线路。本基金对于那些具有较强盈利才智与投资眩惑力、在行业生命周期中处于 成持久或熟习期、且预期近期经济景气度成心于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于 那些盈利才智与投资眩惑力一般、在行业生命周期中处于发育期或阑珊期，或者当前经济景 气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。   （2）公司财务景况评估   在对行业进行潜入分析的基础上，对上市公司的基本财务景况进行评估。衔尾基本面分 析、财务计永诀析和定量模子分析，根据上市公司的财务情况进行筛选，剔除财务特地和经 营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。   （3）价值评估   基于对公司畴昔事迹发展的斟酌，采取现款流折现模子等方法评估公司股票的合理内在 价值，同期衔尾股票的阛阓价钱，挖掘具有捏续增长才智或者价值被低估的公司，选拔最具 有投资眩惑力的股票构建投资组合。   （4）股票选拔与组合优化   详细定性分析与定量价值评估的结果，选拔订价合理或者价值被低估的股票构建投资组 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新） 合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最 大化。同期监控组合中各个证券的估值水平，在阛阓价钱显着高于其内在合理价值时当令卖 出证券。   债券投资策略包括利率策略、信用策略、债券选拔与组合优化策略、可调治债券投资策 略等。   （1）利率策略   研究 GDP、物价、作事、国际相差等国民经济运行景况，分析宏不雅经济运行的可能情 景，斟酌财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求景况变化趋 势及结构，在此基础上斟酌金融阛阓利率水平变动趋势，以及金融阛阓收益率弧线斜度变化 趋势。   组合久期是反应利率风险最进犯的接洽，根据对阛阓利率水平的变化趋势的预期，详细 宏不雅经济景况和货币政策等因素的分析判断，不错制定出组合的标的久期，预期阛阓利率水 平将上升时，裁减组合的久期，以回避债券价钱下降的风险和本钱损失，得到较高的再投资 收益；预期阛阓利率将下降时，提高组合的久期，在阛阓利率施行下降时得到债券价钱上升 的收益，并得到较高利息收入。   （2）信用策略   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业发展远景，刊行东说念主业务发展景况， 企业阛阓合位，财务景况，经管水平，债务水对等因素，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根 据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。   （3）债券选拔与组合优化   本基金将根据债券阛阓情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在详细研究流动性、 阛阓分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选拔 订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据阛阓变化情况对组合进行优化。   （4）可调治债券投资   可调治债券兼具股票与债券的脾性，具有顽抗下行风险、共享股票价钱上升收益的特色， 是本基金的进犯投资对象之一。本基金将选拔公司基本素养优良、其对应的基础证券有着较 高上升后劲的可调治债券进行投资，并采取期权订价模子等数目化估值器用评定其投资价值， 以合理价钱买入并捏有。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金可投资包括资产典质贷款支捏证券（ABS）                         、住房典质贷款支捏证券（MBS）等 在内的资产支捏证券。本基金通过考量宏不雅经济走势、支捏资产所在行业景气情况、资产池 结构、提前偿还率、背信率、阛阓利率等因素，预判资产池畴昔现款流变动；研究标的证券 刊行条目，斟酌提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切热心流 动性变化对标的证券收益率的影响，在严格抑制信用风险显现进度的前提下，通过信用研究 和流动性经管，选拔风险调整后收益较高的品种进行投资。   （1）股指期货投资策略   本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，本着严慎 原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析，线路股指期货杠杆效应 和流动性好的特色，采取股指期货在短期内取代部分现货，获取阛阓敞口，投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为幸免阛阓冲击，提 前建立股指期货多头头寸，然后耐心买入现货并袪除股指期货多头，当完成现货建仓后将股 指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后耐心 卖出现货并袪除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中，将依期测算投资组合与股指期货的干系性、投资组合 beta 的安靖性，雅致化确 定投资有接洽比例。   （2）国债期货投资策略   本基金以提高对利率风险经管才智，在风险可控的前提下，本着严慎原则参与国债期货 投资。国债期货手脚利率养殖品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。 本基金将按照干系法律法例的划定，衔尾对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券阛阓进 行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的有用性等接洽进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上， 力务终了基金资产的持久安靖升值。   （3）权证投资策略   本基金将在严格抑制风险的前提下，主动进行权证投资。本基金进行权证投资时，将在 对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，衔尾隐含波动率、剩余期限、标的证券价 格走势等参数，运用数目化期权订价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利走动或避险 走动组合，致力取得最优的风险调整收益。   四、事迹相比基准 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中债详细全价（总值）指数收 益率×30%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券走动所流动性好、规 模最大的 300 只 A 股为样本的身分股指数，是现在中国证券阛阓中市值袒护率高、代表性 强、流动性好，同期公信力较好的股票指数。中债详细全价（总值）指数是由中央国债登记 结算有限职责公司编制的具有代表性的债券阛阓指数。根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述事迹相比基准大要客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   本基金是羼杂型证券投资基金，本基金对沪深 300 指数和中债详细全价（总值）指数分 别赋予 70%和 30%的权重稳当本基金的投资脾性。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广泛接收的事迹相比基准推 出，基金经管东说念主可依据诊疗基金份额捏有东说念主正当权益的原则调整基金事迹相比基准。经与基 金托管东说念主协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。   五、风险收益特征   本基金属于羼杂型基金，风险水祥和预期收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股 票型基金。   六、投资不容行动与限制   （1）不容用本基金财产从事以下行动   为诊疗基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股推动、施行抑制东说念主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当本基金的投资标的和投资策略，遵命捏有东说念主利益优先原则，小心利益结巴， 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。干系走动必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行稳当法式后，则本基金投资不再受干系限制，或以变更后的划定为准进走运作，不需 要经基金份额捏有东说念主大会审议，但须提前公告。   （2）基金投资组合比例限制   基金经管东说念主运用基金财产进行证券投资，本基金的投资慑服下列限制： 金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款类资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 的10%； 证券范畴的10%； 过其各样资产支捏证券整个范畴的10%； 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资法式，应在评级回报发布之日起3个 月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 市值的20%；基金在职何往明天内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝 上一往明天基金资产净值的20%； 值的30%；基金在职何往明天内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上 一往明天基金资产净值的30%； 日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不稳当 前款所划定比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 基金)捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司可通顺股票的15%；本基 金经管东说念主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司 可通顺股票的30%； 逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   本基金投资通顺受限证券，基金经管东说念主应根据中国证监会干系划定进行投资。基金经管 东说念主应制订严格的投资决策经过和风险抑制轨制，小心流动性风险、法律风险和操魄力险等各 种风险。   除上述第2）、12）、19）、21）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动、股权分置革新中支付对价等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例 不稳当上述划定投资比例的，基金经管东说念主应当在10个往明天内进行调整，但中国证监会划定 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                                招募说明书（更新） 的特殊情形或基金合同另有约定的除外。   基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的 磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起动手。法律法例或监管部门另有划定的，从其 划定。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的划定实行；如法律法例或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性划定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金经管东说念主有权在履行稳当法式后按照法律 法例或监管部门调整或修改后的划定实行，并应向投资者履行信息暴露义务。   七、基金经管东说念主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法   （1）成心于基金资产的安全与升值；   （2）基金经管东说念主按照国度磋议划定代表基金零丁诈欺干系权利，保护基金份额捏有东说念主 的利益；   （3）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的谋划经管；   （4）欠亨过关联走动为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在锋利关系的第三东说念主牟取任 何不当利益。   八、投资组合回报   本投资组合的回报期为 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审 计）。   （一）回报期末基金资产组合情况   序号             名堂        金额(元)           占基金总资产的比例（%）           其中：股票           217，785，063.58            80.16           其中：债券                       -                -           资产支捏证券                      -                - 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                                      招募说明书（更新）           其中：买断式回购的买                     -                    -           入返售金融资产           银行进款和结算备付金           整个   （二）回报期末按行业分类的股票投资组合   代码      行业类别         公允价值(元)                    占基金资产净值比例（%）   A       农、林、牧、渔业              2，602，050.00                0.96   B       采矿业                                 -               -   C       制造业              171，085，772.92                  63.26           电力、热力、燃气及   D                             5，102，837.00                1.89           水分娩和供应业   E       建筑业                   3，642，564.00                1.35   F       批发和零卖业                5，564，712.00                2.06           交通运载、仓储和邮   G                             2，062，745.00                0.76           政业   H       住宿和餐饮业                              -               -           信息传输、软件和信   I                             7，189，228.00                2.66           息本事服务业   J       金融业                                 -               -   K       房地产业                                -               -   L       租借和商务服务业              4，713，072.00                1.74           科学研究和本事服务   M                             7，912，142.66                2.93           业           水利、环境和群众设   N                             6，010，578.00                2.22           施经管业           住户服务、修理和其   O                             1，899，362.00                0.70           他服务业   P       汲引                                  -               -   Q       卫生和社会作事                         -                   -   R       文化、体育和文娱业                       -                   - 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                                    招募说明书（更新）      S   详细                                -                    -          整个                   217，785，063.58                 80.52     回报期末，本基金未捏有港股通股票投资。     （三）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                     占基金资产净值     序号   股票代码     股票称呼   数目(股)      公允价值(元)                                                      比例（%）     （四）回报期末按债券品种分类的债券投资组合     回报期末，本基金未捏有债券投资。     （五）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细     回报期末，本基金未捏有债券投资。     （六）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支捏证券投资明 细     回报期末，本基金未捏有资产支捏证券。     （七）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     回报期末，本基金未捏有贵金属投资。     （八）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     回报期末，本基金未捏有权证。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书（更新）   （九）回报期末本基金投资的股指期货走动情况说明   回报期内，本基金未参与股指期货走动。   （十）回报期末本基金投资的国债期货走动情况说明   回报期内，本基金未参与国债期货走动。   （十一）投资组合回报附注     制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开贬抑、处罚。    序号               称呼           金额(元)   回报期末，本基金未捏有处于转股期的可调治债券。   回报期末，本基金前十名股票中不存在通顺受限情况。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                                招募说明书（更新）                    第十部分       基金的事迹      基金经管东说念主承诺以恪遵法守、老实信用、勤苦尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔线路。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、本回报期基金份额净值增长率相称与同期事迹相比基准收益率的相比      南华瑞盈羼杂发起 A 净值线路：                                       事迹相比基          净值增长率     净值增长率    事迹相比基 阶段                                    准收益率标    ①-③      ②-④            ①       法式差②     准收益率③                                       准差④ 昔日三个月     -4.27%    2.50%    2.64%     0.72%   -6.91%   1.78% 昔日六个月     0.04%     1.83%   -2.17%     0.64%   2.21%    1.19% 昔日一年      -0.91%    1.40%   -8.01%     0.62%   7.10%    0.78% 昔日三年      -7.38%    1.45%   -19.98%    0.74%   12.60%   0.71% 昔日五年      69.64%    1.59%   -2.44%     0.82%   72.08%   0.77% 自基金合同 成功起于今      南华瑞盈羼杂发起 C 净值线路：                                       事迹相比基          净值增长率     净值增长率    事迹相比基 阶段                                    准收益率标    ①-③      ②-④             ①      法式差②     准收益率③                                        准差④ 昔日三个月     -4.41%    2.50%    2.64%     0.72%   -7.05%   1.78% 昔日六个月     -0.26%    1.83%    -2.17%    0.64%   1.91%    1.19% 昔日一年      -1.50%    1.40%    -8.01%    0.62%   6.51%    0.78% 昔日三年      -9.01%    1.45%   -19.98%    0.74%   10.97%   0.71% 昔日五年      74.98%    1.59%    -2.44%    0.82%   77.42%   0.77% 自基金合同 成功起于今      二、自基金合同成功以来基金累计净值增长率变动相称与同期事迹相比基准收益率变动 的相比： 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项相称他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金 份额登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）             第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动场所的往明天以及国度法律法例划定需要对 外暴露基金净值的非往明天。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、货币阛阓器用、资产支捏证券、股指期货合约、债券、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近走动 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近走动市价，确定公允价值；   （2）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价。对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的含权固定收益品 种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。对在走动所 阛阓上市走动的可调治债券，选取逐日收盘价手脚估值全价。对在走动所阛阓挂牌转让的资 产支捏证券和私募债券，鉴于现在尚不存在活跃阛阓而采取估值本事确定其公允价值。如成 本大要近似体现公允价值，则应捏续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作出稳当 调整。对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，以活跃 阛阓上未经调整的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值 的情况下，支吾阛阓报价进行调整以阐发计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓活 动很少的情况下，采取估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，采取估值本事确定公允价值，在估值 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开辟售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋议划定确定 公允价值。 的估值净价。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当 日的惟一估值净价或保举估值净价。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止 日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市， 且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着互异、未 上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。本基金投资同行存单，按估值 日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本 估值。 且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往明天结算价估值。当日结算价及结 算国法以《中国金融期货走动所结算确定》为准。 且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往明天结算价估值。 金估值的平正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法例的划定或者未能充分诊疗基金份额捏有东说念主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   基金经管东说念主负责基金资产净值狡计和基金管帐核算，并担任本基金的管帐职责方。就与 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书（更新） 本基金磋议的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法， 按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。   四、估值法式 量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主每个通达日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定公 告。 的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个通达日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   五、估值舛错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的邪恶形成估值舛错，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的职责东说念主应当对由于该 估值舛错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值舛错职责方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛错职责方支吾更正的情况向磋议当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对磋议当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 估值舛错的磋议平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错 职责方仍支吾估值舛错负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得到 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿 额加上仍是得到的不当得利返还的总和卓绝其施行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调整采取尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向磋议当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告、通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议实行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 捏有东说念主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费与托管费的比例各自承担相应的 职责。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次从头狡计和查对或 对基金经管东说念主采取的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情 形，以基金经管东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金 经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值狡计舛错而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）由于证券走动所及登记结算公司发送的数据舛错，磋议管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、稳当、合理的措施进行查验， 然而未能发现该舛错而形成的基金份额净值狡计舛错，基金经管东说念主、基金托管东说念主罢黜抵偿责 任。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施排除或削弱由此形成的影响。   （5）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统成立而产生的净值狡计尾差，以基金 经管东说念主狡计结果为准。   （6）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当 暂停基金估值；   发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接收投资者的申购、 赎回请求或减慢支付赎回款项。在出现上述第 3 项暂停估值的情形下，基金经管东说念主应当减慢 支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求。   七、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金 经管东说念主应于每个通达日走动收尾后狡计当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 经管东说念主对基金净值给以公布。   八、特殊情形的处理 舛讹不手脚基金资产估值舛错处理。 管帐政策变更、阛阓国法变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、稳当、合理 的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金经管东说念主和基金托 管东说念主罢黜抵偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除或削弱由此造 成的影响。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）            第十三部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经管费金额经基金经管东说念主、基 金托管东说念主查对无误后，基金托管东说念主于次月第 3 个作事日按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付给基金经管东说念主，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。托管费金额经基金经管东说念主、基 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新） 金托管东说念主查对无误后，基金托管东说念主于次月第 3 个作事日按照指定的账户旅途从基金资产中 一次性支付给基金托管东说念主，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.60%年费率计提。   C 类基金份额的销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。销售服务费金额经基金管 理东说念主、基金托管东说念主查对无误后，基金托管东说念主于次月首日第 3 个作事日按照指定的账户旅途从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构，基金经管东说念主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最 近可支付日支付。 金经管东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个作事日内从基金 资产中一次性支付给基金经管东说念主。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议法例及相应条约划定，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示并参照行业老例从基金财 产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新）   五、基金干系用度的调整   在法律法例允许的条件下，基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行稳当的法式后，可 根据基金发展情况酌情调整基金经管费、基金托管费或 C 类基金份额销售服务费等干系费 率。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施前依照《信息暴露方针》的磋议划定在指定媒介上 刊登公告。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）           第十四部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分派有接洽   基金收益分派有接洽中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有接洽着实定、公告与实施   本基金收益分派有接洽由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露方针》 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新） 的磋议划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得卓绝   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》实行。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书（更新）             第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按照磋议划定编制基金管帐报表； 议约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）            第十六部分    基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应稳当《基金法》、《运作方针》、《信息暴露方针》、《基金 合同》相称他磋议划定。干系法律法例对于信息暴露的划定发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开暴露的信息而已。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息采取阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书（更新） 捏有东说念主大会召开的国法及具体法式，说明基金居品的脾性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》成功后，基金居品而已纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品而已纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金经管东说念主不再更新基金居品而已纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已纲目、                           《基金合同》和基金托管条约 登载在指定网站上，并将基金居品而已纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》            、基金托管条约登载在指定网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成功 公告。   《基金合同》成功后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新） 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报领导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   除基金经管东说念主（含高档经管东说念主员和基金司理）认购的发起份额之外，回报期内出现其他 单一投资者捏有基金份额比例达到或者卓绝 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金经管 东说念主至少应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报文献中“影响投资者决策的其他重 要信息”项下暴露该投资者的类别、回报期末捏有份额及占比、回报期内捏有份额变化情况 及本基金的私有风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中暴露基金组联合产情况相称 流动性风险分析等。   基金经管东说念主应当按照干系法律的划定和监管机构的要求，在基金合同成功公告、基金年 报、中期回报、季报等分别暴露基金经管公司固有资金、基金经管公司高档经管东说念主员、基金 司理（不错包括基金司理之外公司投研东说念主员）以及基金经管公司推动捏有基金的份额、期限 及期间的变动情况。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金发生紧要事件，磋议信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更捏有百分之五以上股权的推动、基金经管东说念主的施行抑制东说念主变更；   （7）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发 生变动；；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股推动、施行抑制 东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联走动事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金经管费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提 方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）当基金经管东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓巧妙传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，干系 信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将磋议情况立即回报中国证监会。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同停止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报领导性公 告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应在中期回报和年度回报中暴露估值法式、估值本事及紧要变化、假定、输 入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有紧要影响的信息。   在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书（更新）等文献中暴露股指 期货走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险接洽等，并充分揭示股指期货交 易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资标的等。   在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书（更新）等文献中暴露国债 期货走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险接洽等，并充分揭示国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资标的等。   基金经管东说念主应在基金年报及中期回报中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和回报期内整个的资产支捏证券明细。基金经管东说念主应在基金季度报 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                     招募说明书（更新） 告中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和回报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   六、信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定挑升部门及高档经管东说念主 员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息暴露内容与 模式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、更新 的招募说明书、基金居品而已纲目、基金算帐回报等公开暴露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、完竣、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介暴露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露合并 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主进步信息暴露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律国法的干系划定。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计回报、法律看法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息暴露的情形当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或 延长暴露基金干系信息： 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）   九、本基金信息暴露事项以法律法例划定及本章从简定的内容为准。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书（更新）             第十七部分   基金的风险揭示   本基金投资过程中濒临的主要风险有：投资组合的风险、经管风险、合规性风险、操作 风险、本基金私有的风险、发起式基金自动停止的风险相称他风险。与投资组合经管平直相 关的阛阓风险、信用风险及流动性风险等不错使用数目化接洽加以度量及抑制，而操魄力险 不错建立有用的内控体系加以经管。本基金还将采取多种方法经管、抑制流动性风险。   一、投资组合的风险   证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本 基金的阛阓风险来源于基金股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行景况的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   （4）通货扩展风险   基金捏有东说念主的收益将主要通过现款神气来分派，如果发生通货扩展，现款的购买力会下 降，从而影响基金的施行收益。   （5）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司事迹相称股票价钱变化。   （6）上市公司谋划风险 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）   上市公司的谋划受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可 能下落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并弗成透彻排除该种风险。   （7）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移磋议的风险，单一的久期接洽并 弗成充分反应这一风险的存在。   （8）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现背信、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地裁减导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券走动敌手因背信而产生的证券交割风险。   因阛阓走动量不及，导致证券弗成连忙、低成腹地调动为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，甚至本基金莫得迷漫的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   二、经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平平直影响基金收益水平， 如果基金经管东说念主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现猖獗， 都会影响基金的收益水平。本基金为羼杂型基金，基金在运作过程中将对股票资产与债券资 产维持一定持久标的配置比例，这种投资策略尽管从持久看将会使本基金保捏相对安靖的风 险收益脾性，但也可能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的羼杂型基金 事迹具有未可同日而论性。   三、合规性风险   是指本基金的投资运作不稳当干系法律、法例的划定和基金合同的要求而带来的风险。   四、操魄力险   基金运作过程中，因里面抑制存在劣势或者东说念主为因素形成操作猖獗或违背操作规程等引 致的风险，举例，越权违章走动、管帐部门诈骗、走动舛错、IT系统故障等风险。   五、本基金私有风险 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的走动保证金后，应当保捏不低于基金资产净值的 不雅经济、资产阛阓和上市公司基本面的潜入研究，捏续优化组合配置，以抑制特定风险。 将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，刊行股票的配售比例、 中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金濒临更多的不确定因素。 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股 指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。 杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益遇到较大损失。国 债期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。   六、发起式基金自动停止的风险   本基金同期为发起式基金，在基金召募时，基金经管东说念主运用公司固有资金、基金经管公 司高档经管东说念主员、基金司理以及基金经管公司推动将运用自有资金认购本基金的金额不低于 满三年后，其将根据自身情况决定是否连续捏有，届时，发起资金提供方有可能赎回本基金 份额。另外，在基金成立满三年之日，如果本基金的资产范畴低于2亿元，基金合同将自动 停止，投资者将濒临基金合同可能停止的不确定性风险。   七、其他风险   战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、代理商背信、托管行背信等超出基金经管东说念主自身平直抑制才智 之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   八、本基金主要的流动性风险及风险经管方法说明 东说念主聚首度，审慎阐发大额申购请求，在当接受申购请求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在 紧要不利影响时，基金经管东说念主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金范畴给以抑制，切实保护存量基金份额捏有 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 东说念主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第八部分。 境内A股阛阓，从全阛阓范围内选拔优秀的投资标的。本基金濒临的流动性风险详见本招募 说明书第十七部分“投资组合的风险”干系内容。其中，境内债券阛阓范畴大、成交活跃， 不错支捏本基金的投资和支吾日常申赎的需要。境内A股阛阓通顺市值大、多量股票成交活 跃，不错支捏本基金的投资和支吾日常申赎的需要。 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额捏有东说念主在 单个通达日请求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，对超出部分的赎回请求基金 经管东说念主有权对其采取脱期办理的措施。具体内容详见本招募说明书第八部分。 东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同 的约定，详细运用各样流动性风险经管器用，对赎回请求等进行适度调整，手脚特定情形下 基金经管东说念主流动性风险经管的援手措施，包括但不限于：1）脱期办理多数赎回请求；2）暂 停接受赎回请求；3）减慢支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对捏续捏有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定 性时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金将暂停基金估值。   当基金经管东说念主实施流动性风险经管器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于弗成申购本居品、赎回请求弗成阐发或者赎回款项延长到账、如捏有期限少于7日会 产生较高的赎回费形成收益损失等。经管东说念主应就前述潜在影响向投资者进行领导，并提醒投 资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新）  第十八部分      基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过 的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起成功，决议成功后依照《信息暴露方针》的磋议划定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 相连的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约划定的义务，诊疗基金份额捏有东说念主的正当权益。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐回报出具法 律看法书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   基金财产按如下轨则进行反璧：   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经具有证券、期货干系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书（更新）          第十九部分      基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。        第二十部分       基金托管条约的内容选录   基金托管条约的内容选录见附件二。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                          招募说明书（更新）          第二十一部分            对基金份额捏有东说念主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请磋议本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募说明书。   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和销售机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和磋议情况，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信神气的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站成立了线上服务渠说念，投资者不错通过电子邮箱开展干系想象，客服东说念主员在 收到邮件想象后的24小时内复兴或磋议投资者。   客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。   三、依期定额投资筹画   基金经管东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资筹画， 投资者不错通过固定销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资筹画的国法请参见干系 公告。   四、对于网站服务   公司网站为客户提供居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、走动状态查询等内 容的服务。   五、客户看法、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构提议 看法、建议或投诉。   六、磋议方式   南华基金经管有限公司   客服电话：4008105599   网址：www.nanhuafunds.com 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                         招募说明书（更新）               第二十二部分        其他应暴露事项    本基金招募说明书更新期间，本基金及基金经管东说念主的磋议公告如下： 销售机构并参加其费率优惠的公告，2023/8/12； 参加其费率优惠的公告，2023/9/11； 参加其费率优惠的公告，2023/9/18； 机构并参加其费率优惠的公告，2023/10/20； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                         招募说明书（更新） 参加其费率优惠的公告，2023/11/1； 要领导，2023/11/22； 构并参加其费率优惠的公告，2023/11/24； 参加其费率优惠的公告，2023/11/24； 参加其费率优惠的公告，2023/12/11； 牌照及施行抑制东说念主、受益整个东说念主等信息的讨教，2023/12/15； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）       第二十三部分       招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金经管东说念主的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。   基金经管东说念主保证文本的内容与公告的内容透彻一致。              第二十四部分       备查文献   一、中国证监会准予南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金召募请求的注册文献   二、《南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金基金合同》   三、《南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金托管条约》   四、法律看法书   五、基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   以上第一至五项备查文献存放在基金经管东说念附近公场所、营业场所，第（六）项文献存放 于基金托管东说念主的办公场所。基金投资者在营业时辰可免费查阅，在支付工本费后，可在合理 时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                  南华基金经管有限公司                                  二零二五年一月三日 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新） 附件一                    基金合同内容选录   一、基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》            、《运作方针》相称他磋议划定，基金份额捏有东说念主的权利包括但不 限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》            、《运作方针》相称他磋议划定，基金份额捏有东说念主的义务包括但不 限于：                 、招募说明书等信息暴露文献； 出投资决策，自行承担投资风险； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》            、《运作方针》相称他磋议划定，基金经管东说念主的权利包括但不限于： 产； 金合同》及国度磋议法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》划定的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 行动； 的外部机构； 非走动过户、转托管和收益分派等的业务国法；   （2）根据《基金法》            、《运作方针》相称他磋议划定，基金经管东说念主的义务包括但不限于： 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资；            、 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按磋议划定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；              、                                     《基金合同》 相称他磋议划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主清楚； 益；            、 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的公开而已，并在支付合理 成本的条件下得到磋议而已的复印件； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新） 管东说念主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》            、《运作方针》相称他磋议划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 期货走动资金算帐；   （2）根据《基金法》            、《运作方针》相称他磋议划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所 托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面彼此零丁； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；                                         、 《托管条约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                    《基金合同》、                          《托管条约》相称他磋议划定另有 划定外，在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东说念主清楚，向审计、法律等外部专科参谋人 提供的情况除外；向审计、法律等外部专科参谋人提供干系基金买卖微妙的，应当要求干系外 部专科参谋人履行相应守密义务； 价钱； 在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》                     、《托管条约》的划定进行；如果基金经管东说念主 有未实行《基金合同》          、《托管条约》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的 措施；            、                   《托管条约》相称他磋议划定，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召开基金份额捏有东说念主大会； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新） 构，并讨教基金经管东说念主；              、 职责不因其退任而罢黜； 东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额捏有东说念主大会不诞诞辰常机构。   （1）除法律法例、中国证监会和基金合同另有划定的除外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新） 事项。   （2）在不抵牾法律法例和基金合同的约定，以及对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利 影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东说念主大会： 响的情况下调整本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或变更收费方式； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 机构在法律法例划定的范围内且对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的情况下调整有 关基金认购、申购、赎回、调治、收益分派、非走动过户、转托管等业务的国法； 的情况下推出新业务或服务；   （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金经管东说念主 召集。   （2）基金经管东说念主未按划定召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提议书面 提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起六旬日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                     招募说明书（更新） 东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金 经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就合并事项要求召开基金份 额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   （6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额捏有东说念主大领略知应至少载明以下内容：                                         、 投递时辰和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议讨教中说明本 次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关相称磋议方式和磋议东说念主、书 面表决看法寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面讨教基金托管东说念主到指定地点对表决看法的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讨教基金经管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面讨教基金经管东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法 的计票进行监督的，不影响表决看法的计票服从。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例或监管机构允许以 及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解释托付代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程： 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释稳当法律法例、《基金合同》和会议讨教的划定， 况兼捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记而已相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面神气或大 会公告载明的其他方式在表决限制日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议讨教划定的方式收取基金份额 捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经讨教不参加收取书面表决看法的，不影 响表决服从； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书面 看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主 代表出具书面看法； 的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的托付东说念主捏有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释稳当法律法例、《基金合同》和会议讨教 的划定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额捏有东说念主亦可采取其他非 书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并诈欺表决权；在会议召开方式上，本基金 亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开基金份额捏有东说念主 大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。基金份额捏有东说念主不错采取书面、 网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讨教中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的讨教后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讨教的表决截止日历后   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所划定的须以绝顶决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、 更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以绝顶决议通 过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交稳当会议通 知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议讨教划定的书 面表决看法视为有用表决，表决看法磨叽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 动手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由 基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有 东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘点结果。 响计票的服从。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额捏有东说念主大会决议自成功之日起依照《信息暴露方针》的磋议划定在指定媒介上 公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行成功的基金份额捏有东说念主大会的决议。 成功的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。 但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并履行稳当法式和提前公告后，可对 本部安分容进行修改和调整。   三、基金合同袪除和停止的事由、法式以及基金财产的算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新） 议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起成功，决议成功后依照《信息暴露方针》的磋议划定在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当停止：   （1）基金份额捏有东说念主大会决定停止的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管 东说念主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个作事日内成立基金 财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具 有证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连续赤诚、 勤苦、尽责地履行本基金合同和托管条约划定的义务，诊疗基金份额捏有东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （5）基金财产算帐法式： 看法书；   （6）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而弗成及 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   基金财产按如下轨则进行反璧：   （1）支付基金财产算帐用度；   （2）交纳基金所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）算帐后如过剩额，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经具有证券、期货干系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报领导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有不戮力，除非仲裁裁 决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续赤诚、勤苦、尽责地履行基金 合同划定的义务，诊疗基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                        招募说明书（更新） 附件二                    基金托管条约内容选录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：南华基金经管有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东说念主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20162371 号   组织神气：有限职责公司   注册本钱：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：捏续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管及中国证监会许可的其 他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易闇练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   法定代表东说念主/负责东说念主：任德奇   成立日历：1987 年 03 月 30 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825 号   组织神气：股份有限公司   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   存续期间：捏续谋划 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）   谋划范围：继承公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供防守箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；谋划结汇、售 汇业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动诈欺监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市走动的股票 （包括创业板、中小板相称他经中国证监会核准上市的股票）                           、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支捏机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可调治债券、可交换债券、分离走动可转债 相称他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支捏证券、股指期货、国债期货、 权证、货币阛阓器用、同行存单、银行进款以及现款，以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会干系划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 60%- 捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款类资产不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行稳当法式后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成功日起动手履行。 例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳当以下划定：   （1）基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%；   （2）每个往明天日终在扣除股指期货、国债期货需交纳的走动保证金后，保捏不低于 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                     招募说明书（更新） 基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3%；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有的合并权证，不得卓绝该权证的 10%；   （7）本基金在职何往明天买入权证的总金额，不得卓绝上一往明天基金资产净值 0.5%；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （9）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （10）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支 捏证券范畴的 10%；   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 卓绝其各样资产支捏证券整个范畴的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资法式，应在评级回报发布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （16）基金在职何往明天日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；本基金在职何往明天日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票 总市值的 20%；基金在职何往明天内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一往明天基金资产净值的 20%；   （17）基金在职何往明天日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何往明天日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何往明天内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝 上一往明天基金资产净值的 30%； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）   （18）基金参与股指期货、国债期货走动，应当慑服下列要求：通达式基金在职何走动 日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得卓绝该基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不稳当前 款所划定比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金经管东说念主经管的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的依期开 放基金)捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金经管东说念主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司 可通顺股票的 30%；   （21）本基金经管东说念主与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开 展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   本基金投资通顺受限证券，基金经管东说念主应根据中国证监会干系划定进行投资。基金经管 东说念主应制订严格的投资决策经过和风险抑制轨制，小心流动性风险、法律风险和操魄力险等各 种风险。   除上述第（2）、（12）、               （19）、（21）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动、股权分置革新中支付对价等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比 例不稳当上述划定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往明天内进行调整，但中国证监会 划定的特殊情形或基金合同另有约定的除外。   基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起动手。法律法例或监管部门另有划定的，从 其划定。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的划定实行；如法律法例或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性划定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金经管东说念主有权在履行稳当法式后按照法律 法例或监管部门调整或修改后的划定实行，并应向投资者履行信息暴露义务。   基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新） 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱相称他不正派的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股推动、施行抑制东说念主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当本基金的投资标的和投资策略，遵命捏有东说念主利益优先原则，小心利益结巴， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。干系走动必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行稳当法式后，则本基金投资不再受干系限制，或以变更后的划定为准进走运作，不需 要经基金份额捏有东说念主大会审议，但须提前公告。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据磋议法律法例的划定和《基金合同》的约定对于基金经管东说念主参与 银行间阛阓走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供稳当法律法例及行业法式的银行间阛阓走动敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐发收到该名单。基金经管东说念主应依期和 不依期对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 作事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日成功。新名单成功前已与本次 剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。   （2）基金经管东说念主参与银行间阛阓走动时，有职责抑制走动敌手的资信风险，由于走动 敌手资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负责向干系职责东说念主追偿。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新） 择进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，确定 稳当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的走动敌手是否稳当磋议划定进行监督。   本基金投资银行进款应稳当如下划定：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据干系划定，就本基金银行进款业务另行签订书面 条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与经管、投资指示传达与实行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、防守等经过中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核干系条约、 账户而已、投资指示、进款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金法》                                     、《运作 方针》等磋议法律法例，以及国度磋议账户经管、利率经管、支付结算等的各项划定。   （1）基金投资通顺受限证券，应慑服《对于基金投资非公开辟行股票等通顺受限证券 磋议问题的讨教》等磋议法律法例划定。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管方针》范例的非公开辟行股票、 公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布 紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主 董事会批准的磋议基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险抑制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。基金经管东说念主应至少于 初度实行投资指示之前两个作事日将上述而已书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫 的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个作事日内，以书面或其他两边招供的 方式阐发收到上述而已。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律法例要求的 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新） 磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、 完竣，并应至少于拟实行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有迷漫的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主支吾基金经管东说念主提供的磋议书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述 而已可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的 排除或小心措施进行补充书面说明，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资通顺受 限证券出具的风险评估回报等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实行磋议指示。 因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权回报中国证监 会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。   基金经管在投资中期单据前，须根据法律、法例、监管部门的划定，制定严格的对于投 资中期单据的风险抑制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 依据上述文献对基金经管东说念主投资中期单据的比例进行监督。   如畴昔磋议监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有划定的，从其约 定，基金经管东说念主应实时书面讨教基金托管东说念主。   基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在干系基金投资中期单据时的法律法例慑服情况，磋议 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，磋议比例限制的实行情况。基金托管东说念主 发现基金经管东说念主的上述事项违背法律法例和基金合同以及本条约的划定，有权实时以书面形 式讨教基金经管东说念主纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管 东说念主应按干系托管条约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对 所讨教县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。如果基金经管东说念主违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权回报中国证监会。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各样基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 配、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。如果基 金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹线路数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后回报中国证监会。   （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在划定时辰内复兴并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督回报的，基金经管东说念主应积极配合提供干系数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或施行投资运作违背《基金法》相称他磋议法例、 《基金合同》和本条约划定的行动，应实时以书面神气讨教基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到讨教后应实时查对，并以电话或书面神气向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讨教县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主讨教的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违章行动，应立即回报中国证监会，同期讨教基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他磋议划定，或者违背《基 金合同》约定的，应当断绝实行，立即讨教基金经管东说念主，并有权向中国证监会回报。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动法式仍是成功的指示违背法律、行政法例和其他有 关划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讨教基金经管东说念主，并有权向中国证监会报 告。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》相称他磋议法例、《基金合同》和本条约划定，基金经管东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全防守基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金经管东说念主狡计的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值，是否根据基金管 理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例划定和《基金合同》划定进行干系信息暴露和监督基 金投资运作等行动。   基金经管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主防守的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系而已以供基金经管东说念主核查托管财产的 完竣性和信得过性，在划定时辰内复兴并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、未实行或 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 无故延长实行基金经管东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本条约相称他磋议划定的，应实时以书面神气讨教基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到讨教后应实时查对并以书面神气对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时 对讨教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主讨教的违章事项未能 在限期内纠正的，基金经管东说念主应回报中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督回报的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据而已和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应立即回报中国证监会，同期讨教基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 配基金的任何资产。 等其他投资所需账户。 东说念主负责与磋议当事东说念主确定到账日历并讨教基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时讨教基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金经管东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主遴聘具有从事证券相 关业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的验资回报应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募到的全部资金存 入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系解释 文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和经管 银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、防守和使用。本基金的一切货币 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新） 相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款 账户进行。 基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务除外的行为。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”                       ）办理托管资产的资金结算汇划业务。                               《东说念主民币银行账户结算管 理方针》、     《现款经管暂行条例实施确定》、                   《东说念主民币利率经管划定》、                              《支付结算方针》以及银 行业监督经管机构的其他划定。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和经管 登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户， 并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金经管东说念主负责请求基金干涉世界银行间同 业拆借阛阓进行走动，由基金经管东说念主在中海外汇走动中心开设同行拆借阛阓走动账户。   （六）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法律法例 的划定和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议国法使用并经管。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）   （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的防守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行有用抑制的本基 金资产不承担防守职责。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责防守。   （八）与基金财产磋议的紧要合同的防守   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主防守，干系业务法式另有限制除外。除本条约另有划定外，基金经管东说念主在代基金签署与 基金磋议的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上的本来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至 少各捏有一份本来的原件，基金经管东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的防守期限按 照国度磋议划定实行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》                                 、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的带领看法》相称他法律、法例的划定。用于基金信息暴露的基金 资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个工 作日走动收尾后狡计当日的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值，以约定方式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主，由基金 经管东说念主对基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近走动 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近走动市价，确定公允价值；   （2）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值机 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 构提供的相应品种当日的估值净价。对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的含权固定收益品 种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。对在走动所 阛阓上市走动的可调治债券，选取逐日收盘价手脚估值全价。对在走动所阛阓挂牌转让的资 产支捏证券和私募债券，鉴于现在尚不存在活跃阛阓而采取估值本事确定其公允价值。如成 本大要近似体现公允价值，则应捏续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作出稳当 调整。对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，以活跃 阛阓上未经调整的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值 的情况下，支吾阛阓报价进行调整以阐发计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓活 动很少的情况下，采取估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票和权证，采取估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开辟售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋议划定确定 公允价值。 的估值净价。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当 日的惟一估值净价或保举估值净价。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止 日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市， 且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着互异、未 上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。本基金投资同行存单，按估值 日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本 估值。 且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往明天结算价估值。当日结算价及结 算国法以《中国金融期货走动所结算确定》为准。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往明天结算价估值。 金估值的平正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法例的划定或者未能充分诊疗基金份额捏有东说念主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   基金经管东说念主负责基金资产净值狡计和基金管帐核算，并担任本基金的管帐职责方。就与 本基金磋议的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法， 按照基金经管东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布，基金托管东说念主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值狡计舛错时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成损 失的，由基金经管东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金经管东说念主和基金托管东说念主 应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条目进行抵偿。 第 9 项）进行处理时，若基金经管东说念主净值狡计出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且 形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就施行向 投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例 各自承担相应的职责； 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失以及因该往明天基金份额净值狡计顺延错 误而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿职责； 核”中估值方法的第 8 项进行估值时，所形成的舛讹不手脚基金资产估值舛错处理。 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）   由于走动所、期货公司及登记结算公司发送的数据舛错，磋议管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、稳当、合理的措施进行查验， 然而未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错罢黜 抵偿职责。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除或裁减由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或中国证监会有新的划定，则按新的划定实行；如果 行业有通行作念法，在不抵牾法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额捏有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当 暂停基金估值；   发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接收投资者的申购、 赎回请求或减慢支付赎回款项。在出现上述第 3 项暂停估值的情形下，基金经管东说念主应当减慢 支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求。   （四）基金管帐轨制   按国度磋议部门制定的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独马上成立、登录和防守本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管 东说念主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务接洽的查对   两边应每个往明天查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金依期回报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 月晦了后 5 个作事日内完成。依期回报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于季度收尾之日起 15 个作事日内完成并公告；《基金合同》成功后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。中期回报在基金管帐年度前 6 个月收尾后的两 个月内公告；年度回报在管帐年度收尾后三个月内公告。《基金合同》成功不及 2 个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金经管东说念主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定方式将磋议 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面 或以其他两边约定的方式讨教基金经管东说念主。对于季度回报、中期回报、年度回报、更新招募 说明书等依期回报，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门划定的时辰内完成编制、复 核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。如果基金经管东说念主与基 金托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度回报、中期回报或年度回报复核完结后，不错出具复核 阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对干系文献审核查验。   六、基金份额捏有东说念主名册的登防守   基金经管东说念主可托付基金登记机构登记和防守基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年终末一个 往明天的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和防守，并对基金份额捏有东说念主名册 的信得过性、完竣性和准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主 名册。   （一）基金经管东说念主于《基金合同》成功日及《基金合同》停止日后 10 个作事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金经管东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册； 南华瑞盈羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）   （三）基金经管东说念主于每年终末一个往明天后 10 个作事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主商议一致后， 由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版神气妥善防守基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应慑服守密义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额 捏有东说念主名册，应按磋议法例划定各自承担相应的职责。   七、争议贬责方式   干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约磋议的一切争议，应通过友好协商 或者谐和贬责。托管条约当事东说念主不肯通过协商、谐和贬责或者协商、谐和不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进行 仲裁。仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是终端的，并对干系各方当事东说念主均有不戮力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连续赤诚、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和本条约划定的义务，诊疗基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律统领。   八、托管条约的修改与停止   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何结巴。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的停止

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