大成创新趋势搀和型证券投资基金更新       招募说明书    基金不停东谈主：大成基金不停有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二〇二五年一月 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                 招募说明书                        伏击教唆   大成创新趋势搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年 4 月   基金不停东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资者投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是搀和型证券投资基金，预期风险和预期收 益高于债券型基金和货币商场基金。   本基金投资于证券商场，基金净值会因证券商场波动等因素产生波动。投资者在投老本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物贵寓纲目，全面融会本基金 的风险收益特征和产物性格，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产现象等判 断基金是否和投资者的风险承受才智相稳健，充分磋商自身的风险承受才智，感性判断商场， 对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作念出零丁、严慎决策，获取基金投资收益，亦承 担基金投资中出现的种种风险。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、期间风险和合规风险等。大批赎回风险是灵通式基金所独有的一种风险，若本基金 单个灵通日内的基金份额净赎回肯求超越前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生 了大批赎回，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金不停东谈主承诺依照恪称职守、教师信用、严慎勤奋的原则不停和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩非常净值高低并不预示其未来业 绩阐发，基金不停东谈主不停的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐发的保证。投资有风险， 投资东谈主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物贵寓 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 纲目。基金不停东谈主提醒投资者基金投资的“买者痛快”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金将通过港股通投资于香港商场，在商场进入、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会络续诊疗，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出 当地商场酿成梗阻，从而对投资收益以及宽泛的申购赎回产生顺利或转折的影响。香港商场 交易执法有别于内地 A 股商场执法，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及交易执法等相反带来的独有风险。参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊 风险：港股商场股价波动较大的风险（香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无 涨跌幅高低限的章程，即港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（唯有内地与香港两地均为交易日且八成餍足结算安排的交 易日才为港股通交易日，港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港 休市的情形下，港股通不行宽泛交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）、 代理投票风险（由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算 对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票 截止日的持有四肢料到基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数）等。具体 风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容，基金投资范围包含港股通标的 股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据商场 情况、投资策略等发生较大的诊疗，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金参与股指期货与国债期货交易。期货四肢一种金融生息品，具备自身独有的风险 点。投资期货所靠近的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险、和操作风险。   本基金可投资于资产营救证券，因此可能靠近资产营救证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不停东谈主履行相应表率后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关连章节。侧袋机制实 施期间，基金不停东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金本次更新招募说明书主要对基金司理联系信息进行了更新，基金司理联系信息更 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书 新截止日为 2024 年 12 月 31 日。    本更新的招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 25 日（其中东谈主员变动信息以公告日 为准），关连财务数据和基金净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日，本请问中所列财务数据 未经审计。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                                                                                                     招募说明书 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书                   一 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作不停办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督不停办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露不停办法》                                        （以 下简称《信息败露办法》）、             《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停章程》                                    （以下简称 《流动性风险不停章程》）、其他关连章程及《大成创新趋势搀和型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金不停东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成创新趋势搀和型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合 同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额 的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                              《运作办法》、                                    《信息败露 办法》、《销售办法》、基金合同非常他关连章程享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基 金份额持有东谈主的权利和义务，应留心查阅《大成创新趋势搀和型证券投资基金基金合同》。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                  招募说明书                         二 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用雠校和补充 非常更新 其更新 行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校     《信息败露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露不停办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 集证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停章程》及颁布机关对其时时作念出的雠校 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交易所 上市的股票 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不停办法》及联系法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、调动、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查询等步履 他条件，取得基金销售业务履历并与基金不停东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受大成基金不停有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额非常变动情况的账户 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                 招募说明书 申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则基金不停东谈主可根据推行情况决定本基金是否 灵通申购、赎回及调动业务，具体以届时的公告为准）              ：指《大成基金不停有限公司灵通式基金注册登记业务执法》，是表率 基金不停东谈主所不停的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金不停东谈主和投资东谈主共同 遵循 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额调动为基金不停东谈主不停的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额) 超越上一灵通日基金总份额的 10% 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》章程的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 且不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产中 计提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 营救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书 置算帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                  招募说明书                             三 基金不停东谈主      （一） 基金不停东谈主概况      称呼：大成基金不停有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册老本：贰亿元东谈主民币      股权结构：公司鼓舞为中泰相信有限使命公司（持股比例 50%）、中国星河投资不停有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东谈主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      研究东谈主：肖剑      （二） 主要东谈主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限使命公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限使命公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限使命公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金不停有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金不停 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化蜕变高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金不停有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学人人不停硕士。曾在财政部、世界银行、寰宇社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金不停有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                 招募说明书 任大成国际资产不停有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金不停有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金不停有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学不停学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金不停有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限使命公司，现任中泰相信有限使命公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金不停有限公 司董事。   宋奋斗先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 开发（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限使命公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限使命公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等服务。2022 年 11 月起任大成基金不停有限公司董事。   胡维翊先生，零丁董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任寰宇东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，零丁董事，香港浸会大学工商不停学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资不停公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东谈主。2019 年 11 月起任大成基金不停有限公司零丁董事。   江涛女士，零丁董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团外洋企业不停部副总司理（主理服务）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金不停有限公司零丁董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处期间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                      招募说明书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限使命公司总裁办文告处副处长（主理服务）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限使命公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限使命公司政策发展部践诺总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金不停有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学不停学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康期间有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金不停有限公司详尽不停部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金不停有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金不停有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金不停有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金不停有限公司监察稽核部践诺总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学人人不停硕士。曾任深圳市广聚能源股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司践诺董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督不停委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金不停有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产不停有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商议参谋人，国际货币基金组织国际老本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副查看员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金不停有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                  招募说明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商不停硕士。曾供职于中国证券业协会履历不停部、 专科联合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备服务。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、答理及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金不停有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行服务；2000 年加入中国证券监督不停委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金不停有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金不停有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金不停有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金不停有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资不停部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   王晶晶：华中科技大学不停学硕士。证券从业年限 17 年。曾任招商证券研发中心分析 师。2018 年 1 月加入大成基金不停有限公司，曾担任社保基金及机构投资部投资司理、权 益专户投资部投资司理、股票投资部基金司理，现任研究部总监助理。2021 年 12 月 23 日 起任大成新能源搀和型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 12 月 14 日起任大成专精特 新搀和型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基金司理。2023 年 6 月 1 日至 2024 年 6 月 20 日任大成成前途步搀和型证券投资基金基金司理。2023 年 6 月 1 日起 任大成成长答复六个月持有期搀和型证券投资基金基金司理。2024 年 12 月 31 日起任大成 创新趋势搀和型证券投资基金基金司理。具有基金从业履历。国籍：中国。   魏庆国：北京大学经济学硕士。证券从业年限 14 年。2010 年 7 月至 2012 年 11 月任华 夏基金不停有限公司研究部研究员。2012 年 12 月至 2013 年 3 月任祥瑞大华基金研究部研 究员。2013 年 5 月加入大成基金不停有限公司，曾担任大成钞票不停 2020 人命周期证券投 资基金基金司理助理，现任股票投资部总监助理。2015 年 4 月 7 日起任大成中小盘搀和型 证券投资基金（LOF）基金司理（改名前为大成中小盘股票型证券投资基金（LOF））。2015 年 4 月 7 日至 2016 年 8 月 19 日任大成精选升值搀和型证券投资基金基金司理。2015 年 7 月 28 日至 2016 年 8 月 19 日任大成创新成长搀和型证券投资基金（LOF）基金司理。2016 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                  招募说明书 年 3 月 22 日至 2020 年 5 月 18 日任大成趋势答复无邪配置搀和型证券投资基金基金司理。 理。2020 年 3 月 23 日起任大成行业前卫搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 4 月 29 日 至 2021 年 5 月 20 日任大成科技创新搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 7 月 16 日起任 大成科技耗尽股票型证券投资基金基金司理。2021 年 5 月 25 日起任大成创新趋势搀和型证 券投资基金基金司理。2022 年 7 月 28 日起任大成优质精选搀和型证券投资基金基金司理。 金司理。具有基金从业履历。国籍：中国      公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员      石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主 席；      徐彦，基金司理，董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；      刘旭，基金司理，股票投资部总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；      戴军，基金司理，研究部总监，股票投资决策委员会委员；      李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；      韩创，基金司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；      王人炜中，基金司理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；      谢民，交易不停部总监，股票投资决策委员会委员，固定收益投资决策委员会委员；      王晶晶，基金司理，研究部总监助理，股票投资决策委员会委员。      上述东谈主员之间不存在支属关系。      （三） 基金不停东谈主的职责                       ，并建立健全的里面限度轨制，采选有用措施， 防患违抗《证券法》行动的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面限度轨制，采选 有用措施，防患以下《基金法》、《运作办法》退却的行动发生：      （1）将基金不停东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抗击允地对待其不停的不同基金财产； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例和中国证监会退却的其他行动。 法例及行业表率，教师信用、勤奋尽责，不从事以下步履：      （1）越权或非法策划；      （2）违抗基金合同或托管公约；      （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）断绝、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）野蛮职守、花消权益；      （7）泄漏在职职期间洞悉的关连证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，顺利或转折进行其他股票交易；      （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；      （10）违抗证券交易风景业务执法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，骚动商场秩 序；      （11）特地毁伤基金投资者非常他同行机构、东谈主员的正当权益；      （12）以不刚直妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息败露不信得过，有误导、诓骗因素；      （15）法律法例和中国证监会退却的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督不停机构另有章程的除外； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书      （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱非常他不刚直的证券交易步履；      （7）法律、行政法例和国务院证券监督不停机构章程退却的其他步履。      若法律法例或监管部门取消上述退却性章程，履行稳健表率后，本基金投资可不受上述 章程限制。      （四） 基金不停东谈主承诺 采选有用措施，防患违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面限度轨制，采选 有用措施，防患以下《基金法》、《运作办法》退却的行动发生：      （1）将基金不停东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抗击允地对待其不停的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例和中国证监会退却的其他行动。 法例及行业表率，教师信用、勤奋尽责，不从事以下步履：      （1）越权或非法策划；      （2）违抗基金合同或托管公约；      （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）断绝、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）野蛮职守、花消权益；      （7）涌现在职职期间洞悉的关连证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）除按本基金不停东谈主轨制进行基金投资外，顺利或转折进行其他股票交易；      （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；      （10）违抗证券交易风景业务执法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，骚动商场秩 序；      （11）特地毁伤基金投资者非常他同行机构、东谈主员的正当权益； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书      （12）以不刚直妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）信息败露不信得过，有误导、诓骗因素；      （15）法律法例和中国证监会退却的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱非常他不刚直的证券交易步履；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他步履。      法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述退却性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系限制或按诊疗后的章程践诺。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间洞悉的关连证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息；      （六） 基金不停东谈主的里面限度轨制      本基金不停东谈主为加强里面限度，促进公司诚信、正当、有用策划，保障基金份额持有东谈主 利益，可贵公司及公司鼓舞的正当权益，依据《中华东谈主民共和国证券法》                                、《证券投资基金管 理公司不停办法》、         《证券投资基金不停公司里面限度引导主张》等法律法例，并伙同公司实 际情况，制定《大成基金不停有限公司里面限度大纲》。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书   公司里面限度是指公司为防护和化解风险，保证策划运作恰当公司的发展规划，在充分 磋商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用不停方法、实施操作表率与限度措施而 形成的系统。公司建立科学合理、限度严实、运行高效的里面限度体系，制定科学完善的内 部限度轨制。   公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本不停轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面限度系统和营救其有用性承担最终使命，公司不停层对里面 限度轨制的有用践诺承担使命。   （1）保证公司策划运作严格遵循国度关连法律法例和行业监管执法，自发形成称职经 营、表率运作的策划想想和策划理念。   （2）防护和化解策划风险，提高策划不停效益，确保策划业务的慎重运行和受托资产 的安全完好，收尾公司的持续、富厚、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完好、实时。   （1）健全性原则。里面限度涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、践诺、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，可贵内限度度 的有用践诺。   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的配置保持相对零丁，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司配置的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划不停方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本限度达到最好的里面限度效果。   （1）正当合规性原则。公司内限度度恰当国度法律、法例、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面限度轨制涵盖公司策划不停的各个法子，不得留有轨制上的空 白或破绽。   （3）审慎性原则。制定里面限度轨制以审慎策划、防护和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着关连法律法例的诊疗和公司策划政策、策划方针、策划理念等 表里部环境的变化进行实时的雠校或完善里面限度轨制。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书   里面限度的基本要素包括限度环境、风险评估、限度步履、信息疏浚和里面监控。   （1）限度环境组成公司里面限度的基础，限度环境包括策划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。   （2）公司不停层安详教授内控优先和风险不停理念，培养全体职工的风险防护坚韧， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险坚韧贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐述零丁董事和监事会的监督职能，退却不刚直关 联交易、利益运送和里面东谈主限度局面的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互零丁。公司建立决策科学、运营表率、不停高效的运行机制，包括民主、透明的决策 表率和不停议事执法，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身策划特质设立措施递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺遵循，在授权范围内承担使命。 严格的稽察和反馈。 量，并提议风险诊疗的建议；对投资功绩进行评价，包括全体阐发分析、功绩构因素析以及 功绩短期和历久持续性磨真金不怕火；对将要伸开的新业务和创新性产物的投资作念全面的风险评估， 提议风险预警等服务。   （6）建立有用的东谈主力资源不停轨制，健全激励贬抑机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相稳健的职业操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防护和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权不停轨制，授权限度贯串于公司策划步履的弥远。 授权表率和表率，保证授权轨制的贯彻践诺。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 价，对已不适用的授权实时雠校或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行零丁运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分袂各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等伏击岗亭不得有东谈主员的重复。伏击业务部门和岗亭进行物理阻碍。   （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危急处理机制和表率。   （12）可贵信息疏浚渠谈的流通，建立知道的请问系统。   （13）建立有用的里面监限度度，配置督察长和零丁的监察稽核部门，对公司里面限度 轨制的践诺情况进行持续的监督，保证里面限度轨制落实。公司依期评价里面限度的有用性， 并根据商场环境、新的金融器具、新的期间应用和新的法律法例等情况进行应时改进。   （1）公司自发遵循国度关连法律法例，按照投资不破产务的性质和特质严格制定不停 规章、操作进程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采选限度措施。   （2）研究业务限度主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务限度主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书 决策表率、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务限度主要内容包括： 行交易。 法非法或者其他畸形情况，应当实时请问相应部门与东谈主员。   （5）建立严格有用的轨制，防患不刚直关联交易毁伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 波及关联交易的，在联系投资研究请问中非常说明，并报公司风险限度委员会审议批准。   （6）公司在审慎策划和正当例范的基础上死力金融创新。在充分论证的前提下周密考 虑金融创新品种或业务的法律性质、操作表率、经济后果等，严格限度金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务表率、销售渠谈不停、告白宣传行动表率，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定留心的登记过户服务进程，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户贵寓的守秘守护轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会关连章程，建立完善的信息败露轨制，保证公 开败露的信息信得过、准确、完好、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息败露服务，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息败露的稽察和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对 出现的乖僻提议处理主张，并根究联系东谈主员的使命。   （12）掌持内幕信息的东谈主员在信息公开败露前不得涌现其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的不停轨制。   信息期间系统的假想开发恰当国度、金融行业软件工程表率的要求，编写完好的期间资 料；在收尾业务电子化时，配置守秘系统和相应限度机制，并保证料到机系统的可稽性，信 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书 息期间系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭使命轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等不停措施， 确保系统安全运行。   （15）料到机机房、开发、网罗等硬件要求恰当关连表率，开发运行和可贵通盘这个词过程实 施明确的使命不停，严格分袂业务操作、期间可贵等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分磋商到软件的安全性、可靠性、富厚性和可扩展性，具备身 份考据、拜访限度、故障还原、安全保护、均权制约等功能。信息期间系统假想、软件开发 等期间东谈主员不得介入推行的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东谈主泄漏。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员守护。   （17）对信息数据实行严格的不停，保证信息数据的安全、信得过和完好，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格料到机交易数据的授权订处死式，并坚持电子信息数据 的依期检查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，伏击数据异域备份而况历久保存。   （18）信息期间系统依期稽核稽察，完善业务数据守护等安全措施，进行破除故障、灾 难还原的演习，确保系统可靠、富厚、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度关连法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工 作操作进程和司帐岗亭服务手册，并针对各个风险限度点建立严实的司帐系统限度。   （20）明确职责分袂，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，退却需要相互监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户配置、资金划拨、账簿记录等方面相互零丁。基金司帐核算与公司司帐核算相互零丁。   （22）采选稳健的司帐限度措施，以确保司帐核算系统的宽泛运转。 确记录经济业务，明确经济使命。   （23）采选合理的估值方法和科学的估值表率，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金算帐交割服务，在授权范围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书 产的安全。   （25）建立严格的成本限度和功绩傍观轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案守护和财务嘱咐轨制，财会部门妥善守护密押、业务用章、 支票等伏击凭据和司帐档案，严格司帐贵寓的调阅手续，防患司帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务收支审批轨制和用度报销运作不停办法，自发遵循国度财税轨制和 财经步骤。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会联系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核服务的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司联系会议，调阅公司联系档案，就里面限度轨制的践诺情况独赶紧履行稽察、评价、请问、 建议职能。督察长依期和不依期向董事会请问公司里面限度践诺情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司不停层负责，开展监察稽核服务，公司保证监察 稽核部门的零丁性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作表率和组织步骤。   （31）强化里面稽察轨制，通过依期或不依期稽察里面限度轨制的践诺情况，确保公司 各项策划不止步履的有用运行。   （32）公司董事会和不停层醉心和营救监察稽核服务，对违抗法律、法例和公司里面控 制轨制的，根究关连部门和东谈主员的使命。   （1）基金不停东谈主承诺以上对于里面限度轨制的败露信得过、准确。   （2）基金不停东谈主承诺根据商场变化和公司业务发展络续完善里面限度轨制。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                             招募说明书                          四 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续策划   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的伏击组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务界限最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了精采的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的策划理念， 坚持审慎慎重策划、可持续发展，安身县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托隐私寰宇的分支机构、广阔的电子化网罗和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务优质，功绩 杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面限度审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审计请问。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控表率（ISAE3402）认证，标明了零丁平允第三方对中国 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书 农业银行托管服务运作进程的风险不停、里面限度的健全有用性的全面认同。中国农业银行 着力加强才智开发，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典” 中收成杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度设立的“银 行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/详尽不停部、业务不停 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息不停部、营运不停部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的人人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才智强，高档不停层均有 20 年以上金融从业教训和高 级期间职称，能干国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和灵通式证券投资 基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限度轨制说明   严格遵循国度关连托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关连不停章程，称职策划、 表率运作、严格监察，确保业务的慎重运行，保证基金财产的安全完好，确保关连信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险不停委员会总体负责中国农业银行的风险不停与里面限度服务，对托管业务风险管 理和里面限度服务进行监督和评价。托管业务部专门配置了风险不停处，配备了专职内控监 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书 督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，零丁诳骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了不停轨制、限度轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作祥和利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务不停实行严格 的复核、审核、稽察轨制，授权服务实行采集限度，业务钤记按规程守护、存放、使用，账 户贵寓严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门配置，顽固不停，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东谈主负责，防患泄密；业求收尾自动化操作，防患东谈主为事故的发生，技 术系统完好、零丁。   （三）、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主通过参数配置将《基金法》                   、《运作办法》、基金合同、托管公约章程的投资 比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不停东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金不停东谈主的投资指示等监督基金不停东谈主的其他行动。   当基金出现畸形交易行动时，基金托管东谈主应当针对不惋惜况进行以下方式的处理： 不停东谈主进行教唆； 示关连基金不停东谈主并报中国证监会。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书                           五 联系服务机构   （一） 销售机构及研究东谈主   称呼：大成基金不停有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   研究东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资答理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   研究东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东谈主：谷澍   研究东谈主：贺倩   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （2）中国银行股份有限公司   注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 大成创新趋势搀和型证券投资基金                   招募说明书   办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   研究东谈主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （3）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   研究东谈主：王菁   电话：021-58781234   传真：021-58408483   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （4）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com   （5）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦   法定代表东谈主：方和英   研究东谈主：王晓琳   研究电话：010-66637271   传真：010-65559229   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （6）兴业银行股份有限公司 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书   办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层   法定代表东谈主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62569070   研究东谈主：刘玲   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （7）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：王江   客服电话：95595   研究东谈主：石立平   电话：010-63639180   传真：010-68560312   网址：www.cebbank.com   （8）上海银行股份有限公司   注册地址：上海市银城中路 168 号   法东谈主代表：金煜   办公地址：上海市银城中路 168 号   研究东谈主：汤征途   客户服务电话：95594   网站：www.bankofshanghai.com   （9）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东谈主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   研究东谈主：张莉   客户服务热线：95511-3 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书   网址：http://bank.pingan.com   （10）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东谈主：陆华裕   研究东谈主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （11）北京农村买卖银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法定代表东谈主：王金山   研究东谈主：董汇   研究电话：010-85605588   传真：010-66506163   客服电话：96198   网址：www.bjrcb.com   （12）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法定代表东谈主：卢国锋   研究东谈主：朱杰霞   电话：0769-22865177   传真：0769-23156406   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （13）南京银行股份有限公司   注册地址：南京市玄武区中山路 288 号   办公地址：南京市玄武区中山路 288 号   法定代表东谈主：胡升荣 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书   客服电话：95302   网站：www.njcb.com.cn   （14）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   法定代表东谈主：李伏安   客服电话：95541   研究东谈主：王宏   电话：022-58316666   传真：022-58316259   网址：http://www.cbhb.com.cn   （15）重庆银行股份有限公司   注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法定代表东谈主：林军   传真：023-63367205   客服电话：400-70-96901   网址：www.cqcbank.com   （16）长沙银行股份有限公司   注册地址：湖南长沙市芙蓉中路 1 段 433 号   法定代表东谈主：朱玉国   电话：0731-84305627   传真：0731-89736273   研究东谈主：吴波   客服电话：0731-96511   网址：www.cscb.cn   （17）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   法定代表东谈主：顾敏   客服电话：95384   研究东谈主： 罗曦 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书   电话：0755–89462447   网址：http://www.webank.com   （18）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法定代表东谈主：杨明尚   研究东谈主：张敏婕   研究电话：0851-88606545   客户服务电话：96655（全省）4000696655（寰宇）   网址：www.bgzchina.com   （19）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安东路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市向阳区安东路 5 号院 3 号楼 6-11 层   法定代表东谈主：李如东   研究东谈主：韩晓彤   研究电话：010-50925699   客户服务电话：400-818-0100   网址：www.aibank.com   （20）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   研究电话：021-38676666   传真：021-38670666   研究东谈主：钟伟镇   客户服务电话：95521   网址：www.gtja.com   （21）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书   客服电话：4008888108   研究东谈主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （22）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   研究东谈主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn   （23）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东谈主：宫少林   客服电话： 95565   研究东谈主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （24）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   研究东谈主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （25）海通证券股份有限公司 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   研究东谈主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （26）申万宏源证券有限公司   通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东谈主：杨周到   客服电话：95523   研究东谈主：曹晔   电话：021-54033888   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （27）兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东谈主：杨华辉   电话： 021-38565547   研究东谈主：乔琳雪   网址： www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （28）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东谈主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   研究东谈主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书   网址：www.95579.com   （29）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   研究东谈主：陈剑虹   电话：0755-81682519   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （30）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东谈主：周易   客服电话： 95597   研究东谈主：庞晓芸   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962   网址：www.htsc.com.cn   （31）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   研究东谈主：赵如意   研究电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （32）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话： 95525 大成创新趋势搀和型证券投资基金                             招募说明书   研究东谈主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （33）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：胡伏云   研究东谈主：陈靖   研究电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984   网址：www.gzs.com.cn   （34）南京证券股份有限公司   办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号   法定代表东谈主：步国旬   客服电话：95386   研究东谈主：石健   电话：025-83367888   传真：025-83364032   网址：www.njzq.com.cn   （35）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼   法定代表东谈主：陈照星   客服电话：95328   研究东谈主：陈士锐   电话：0769-22112151   传真：0769-22115712   网址：www.dgzq.com.cn   （36）国盛证券有限使命公司 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书    注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼    法定代表东谈主：徐丽峰    研究东谈主：周欣玲    电话：0791-86281305、13803512671    传真：0791-86281305    客户服务电话：956080    网址：www.gszq.com    （37）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务热线：4008888818    研究东谈主：金达勇    电话：0755-83025723    传真：0755-83025991    网址：www.hx168.com.cn    （38）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    研究东谈主：吴阳    电话：0531-81283938    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （39）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层    法定代表东谈主：李强    客服电话：0755-83199599    研究东谈主：袁媛 大成创新趋势搀和型证券投资基金                              招募说明书   电话：0755-83199511   传真：0755-83199545   网址：www.csco.com.cn   （40）第一创业证券股份有限公司   地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民期间广场 B 座 25F   法东谈主代表：刘学民   电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （41）金元证券股份有限公司   注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层   办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 楼   法定代表东谈主：王作义   研究东谈主：唐乙丹   研究电话：0755-21516695   传真：0755-83025625   客户服务电话：95372   网址：www.jyzq.com.cn   （42）中航证券有限公司   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法东谈主代表：王宜四   客户服务电话：95335   研究东谈主：戴蕾   电话：0791-86768681   传真：0791-86770178   网址：www.avicsec.com   （43）华林证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号   办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼   法定代表东谈主：林立 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                        招募说明书     客服电话：400-188-3888     研究东谈主：李琳     电话：0755-82707857     传真：0755-23613751     网址：www.chinalions.com     （44）华鑫证券有限使命公司     注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元     办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号     法定代表东谈主：俞洋     研究东谈主：陈敏     网站：www.cfsc.com.cn     客服电话：95323     （45）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东谈主：高涛     研究东谈主：刘毅     客户电话：400 600 8008     电话：0755-82023442     传真：0755-82026539     网址：www.china-invs.cn     （46）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东谈主：徐伟琴     客服电话：95357     研究东谈主：付佳     电话：021-23586603     传真：021-23586860 大成创新趋势搀和型证券投资基金                           招募说明书   网址：http://www.18.cn   （47）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州经济期间开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层   法定代表东谈主：严亦斌   研究东谈主：彭莲   研究电话：0755-83331195   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   （48）江海证券有限公司   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东谈主代表：孙名扬   电话：0451-85863726   客服热线：956007   研究东谈主：周俊   网址：www.jhzq.com.cn   （49）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   研究东谈主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （50）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦四楼   法定代表东谈主：余磊   研究东谈主：翟璟   研究电话：（027）87618882/（028）86711410   传真：（027）87618863   客户服务电话：95391 大成创新趋势搀和型证券投资基金                              招募说明书    网址：www.tfzq.com    （51）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号罕见期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号罕见期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    研究东谈主：刘宏莹    研究电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （52）深圳市新兰德证券投资商议有限公司    注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号    法定代表东谈主：杨懿    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号    研究东谈主：张燕    研究电话：010-58325388*1588    客户服务电话：010-83275199    网址：www.xinlande.com.cn    （53）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：王莉    研究东谈主：刘洋    研究电话：021-20835785    传真：021-20835879    客服电话：400-920-0022    网址：http://licaike.hexun.com    （54）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 大成创新趋势搀和型证券投资基金                             招募说明书 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层   法东谈主代表：刘明军   公告研究东谈主：谭广峰   公告电话：4000-890-555   公告传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （55）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东谈主：葛新   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   机构研究东谈主：孙博超   研究东谈主电话：010-59403028   研究东谈主传真：010-59403027   客户服务电话：95055-4   公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/   （56）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   法定代表东谈主：汪静波   办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北好意思广场 B 座 12 楼   研究东谈主：徐诚   研究电话：021-38509639   网站：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （57）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801   法定代表东谈主：薛峰   研究东谈主：童彩平   电话：0755-33227950 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                招募说明书   传真：0755-82080798   网址：www.zlfund.cn   客服电话：4006-788-887   （58）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼   法东谈主代表：其实   研究东谈主：潘世友   电话：021-54509998   传真：021-64383798   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （59）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906   法定代表东谈主: 杨文斌   客服电话: 400-700-9665   研究东谈主: 张茹   研究电话: 021-58870011   传真: 021-68596916   网址: www.howbuy.com   （60）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   研究东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （61）上海长量基金销售有限公司   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   法定代表东谈主：张跃伟 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书   客服电话：4008202899   研究东谈主：邱燕芳   电话：021-20691931   传真：021-20691861   网址：www.erichfund.com   （62）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼   法东谈主代表：凌顺平   研究东谈主：林海明   电话：0571-88911818-8580   传真：0571-88911818-8002   客服电话：952555   网站地址：www.5ifund.com   （63）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层   法定代表东谈主：李兴春   传真：021-50583633   电话：021-50583533   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （64）嘉实钞票不停有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元   法定代表东谈主：赵学军   电话： 010-65215588   传真： 010-85712195   研究东谈主：李雯   研究东谈主邮箱：liwen@harvestwm.cn   客服电话：400-021-8850 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书   网址： www.harvestwm.cn   （65）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：四川省成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B 座 12 楼   法定代表东谈主：于海锋   研究东谈主：隋亚方   电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （66）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   客服电话：95177   网址：https://www.snjijin.com/   （67）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   传真：（010）56642623   研究东谈主：丛瑞丰   研究东谈主电话：010-59313555   客服邮箱：zzkf@zzfund.com   客服电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com   （68）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   研究东谈主：丁向坤   电话：010-56282140 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书    传真：010-62680827    客户服务电话：400-055-5728    网址：http://www.hcfunds.com    （69）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼    法定代表东谈主：穆飞虎    研究东谈主：穆飞虎    研究电话： 010-58982465    传真：010-62676582    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （70）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：黄祎    研究东谈主：徐亚丹    研究电话：021-50712782    传真：021-50710161    客服电话：400-799-1888    网址： www.520fund.com.cn    （71）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    电话：021-52822063    传真：021-52975270    客服电话：400-118-1188 大成创新趋势搀和型证券投资基金                              招募说明书   公司网址：www.66liantai.com   （72）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206   法定代表东谈主：彭浩   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （73）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室   法定代表东谈主：王翔   研究东谈主：安彬   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （74）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室   办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东谈主：黄欣   公司电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：http://www.zzwealth.cn   （75）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元   办公地址：北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元   法定代表东谈主：胡伟   传真：010-65951887   电话：010-65951887   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （76）珠海盈米基金销售有限公司 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                         招募说明书    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东谈主：肖雯    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203    研究东谈主：黄敏嫦    网站：www.yingmi.cn    客服电话：020-89629066    （77）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主： TEO WEE HOWE    研究东谈主：叶健    电话：0755-89460507    传真：0755-21674453    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （78）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06    办公地址：北京市大兴区亦庄经济期间开发区科创十一街 18 号院京东集团总部    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118 、400-098-8511（个东谈主业务）、 400-088-8816（企业业务）    传真：010-8919566    网址：https://kenterui.jd.com    （79）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    研究东谈主：陈丽霞 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                 招募说明书   电话：0755-84355914   传真：0755-26920530   客户服务电话：400-8224-888   网址：www.jfzinv.com   （80）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东谈主：李楠   客服电话：4001599288   研究东谈主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （81）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东谈主：许欣   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （82）上海中原钞票投资不停有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东谈主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   （83）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东谈主：马永谙   研究东谈主：卢亚博   研究电话：021-50701003   传真：021-50701053 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （84）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   研究东谈主：王超   客户服务电话：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   基金不停东谈主可根据关连法律、法例的要求，取舍其他恰当要求的机构代理销售本基金， 并实时公告。   （二） 注册登记机构   称呼：大成基金不停有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   研究东谈主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   （四） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：容诚司帐师事务所(特殊粗俗合伙) 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                   招募说明书   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   践诺事务合伙东谈主：刘维、肖厚发   电话：010-66001391   传真：010-66001392   研究东谈主：陶文欣   承办注册司帐师：陈逦迤、陶文欣                     六 基金的存续   （一）基金召募的依据   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、                               《信息败露办法》、                                       《流 动性风险不停章程》、基金合同非常他关连章程召募。   本基金经中国证监会 2021 年 4 月 12 日证监许可【2021】1214 号文给予注册。   （二）基金类型与运作方式   基金类型：搀和型证券投资基金   基金运作方式：契约型、灵通式   基金存续期限：不依期   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在依期请问中给予败露；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金不停东谈主应在 10 个服务日内向中国证监会请问并提议不停决议，如持 续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书             七 基金份额的申购、赎回与调动   （一）申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东谈主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不停东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的宽泛交易日的交易时刻（若本基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日 时，则基金不停东谈主可根据推行情况决定本基金是否灵通申购、赎回及调动业务，具体以届时 的公告为准），但基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金不停东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   基金不停东谈主可根据推行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中章程。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中章程。   在笃定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金不停东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关连章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调动肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行料到； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金不停东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不停东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在灵通日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批 赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条件 处理。   如遇交易所或交易商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交易系统或港股通资金交收执法限制或其它非基金不停东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影 响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形隐匿的下一个服务日划出。   基金不停东谈主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日四肢申购或赎回肯求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询肯求的阐明情况。若申购不成功或无效，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅代表销售机构确 实罗致到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主的任何损失由 投资东谈主自行承担。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书   基金不停东谈主不错在不违抗法律法例章程的前提下，对上述业务办理执法进行诊疗，并在 诊疗实施前按照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   如基金不停东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超越 50%，或者基金不停东谈主合计可能存在变相藏匿 50%采集度限制的情形时，基 金不停东谈主有权对该单一投资者的肯求全部或部分阐明失败。由此给投资者酿成的损失，由投 资东谈主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回。本基金不错对投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额作念出 章程，具体章程请见联系公告。 他方式变相藏匿 50%采集度限制。 限，具体章程请参见更新的招募说明书或联系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不停东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可采选上述措施对基金限制给予限度。具体见基金不停东谈主联系公告。 限制。基金不停东谈主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度非常用途   （1）投资东谈主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减，同期区分 粗俗客户申购和通过直销柜台申购的待业金客户。投资东谈主在一天之内如若有多笔申购，适用 费率按单笔分别料到。C 类基金份额不收取申购用度。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金非常投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于： 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                招募说明书   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金不停东谈主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   粗俗客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。   待业金客户在基金不停东谈主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率践诺，不再享有费率扣头。   具体费率如下：               申购金额（M）            粗俗客户申购费率                 M＜100 万元            1.50%                 M≥500 万元           1000 元/笔   A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。因红利自动再投资而产生的基金份额，不收 取相应的申购用度。               持巧合刻（T）            A 类基金份额赎回费率                 T 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书   针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，本基金维持续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；维持续持有 A 类基金份额不少于 30 日但 少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；维持续持 有 A 类基金份额不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额 的 50%计入基金财产；维持续持有 A 类基金份额不少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将 不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。             持巧合刻（T）      C 类基金份额赎回费率               T  针对投资者赎回持续持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。 本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销活 动。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金不停东谈主不错稳健调低 基金的申购费率和赎回费率。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律法例以及监管部门、自律执法的 章程。   （七）申购份额与赎回支付金额的料到方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额料到结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额料到结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的料到公式为：   A 类基金份额 大成创新趋势搀和型证券投资基金                             招募说明书   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额－固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类基金份额   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 = 98，522.17/1.0170 = 96，875.29 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份   本基金的赎回金额料到公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率   赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，持续持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持续持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别配置代码，分别料到和公告种种基金份额净 值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的料到，均保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在本日收市后料到，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行稳健表率，不错稳健延 迟料到或公告。   （八）申购与赎回的登记 权益并办理登记手续。 权益并办理相应的登记手续。 脱手实施前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不停东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者超越基金份额总和的 50%，或者变相藏匿 50%采集度的情形。 单笔申购金额上限的。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购肯求时，基金不停东谈主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的 申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况破除时，基金不停 东谈主应实时还原申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金不停东谈主不错采选比例阐明 等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金不停东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。 如若法律法例、监管要求诊疗导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金不停东谈主在履行稳健程 序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不停东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金不停东谈主应按 章程报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎 回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予烧毁。在暂停赎回的情况破除时，基金不停东谈主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十一）大批赎回的情形及处理方式 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额)超越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按宽泛赎回 表率践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金不停东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金不停东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。 取舍缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被烧毁。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础料到赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生大批赎回且存在单个灵通日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金 份额超越前一灵通日的基金总份额的 10%时，本基金不停东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主 超越前一灵通日基金总份额 10%的赎回肯求实施缓期赎回。缓期的赎回肯求与下一灵通日 赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额的基金份额净值为基础料到赎 回金额，依此类推。对该单个基金份额持有东谈主不超越前一灵通日基金总份额 10%的赎回申 请，与当日其他赎回肯求一齐，按上述“                  （1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”方式处理。 如下一灵通日，该单个基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总份额 10% 的，络续按前述执法处理，直至该单个基金份额持有东谈主单个灵通日内肯求赎回的基金份额占 前一灵通日基金总份额的比例低于 10%。   基金不停东谈主在履行稳健表率后，有权根据那时商场环境诊疗前述比例和办理措施，并在 章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大批赎回，如基金不停东谈主合计有必 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超越   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明关连处理方法，并依照《信息败露 办法》的关连章程在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 停公告。 章程，在章程媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的种种基金 份额净值。基金不停东谈主亦不错根据推行情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时刻， 届时不再另行发布从头灵通的公告。   （十三）基金调动   基金不停东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金不停东谈主 不停的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，联系执法由基金不停东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于恰当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的表率收取转托管费。   （十六）依期定额投资计划 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书   基金不停东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体执法由基金不停东谈主另行章程。投 资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资计划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易风景或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金不停 东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如联系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务执法。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 届时发布的联系公告。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书                   八 基金的投资   （一） 投资想法   本基金在严格限度风险的前提下，追求超越功绩比拟基准的投资答复，力图收尾基金资 产的历久富厚升值。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板非常他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股 票商场交易互联互通机制下允许投资的章程范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通标的股票”）        、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救债券、场合政府债、可 调动债券非常他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银 行进款(包括公约进款、依期进款等)、货币商场器具、股指期货、国债期货，以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的联系章程。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行稳健表率后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不超越本基金股票资产的 50%），其中投资于本基金界定的创新 趋势主题联系股票、存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净 值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵命国度联系法律法例。如法律法例或监管 机构变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行稳健表率后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。   （三） 投资策略   本基金的投资策略分为两方面：一方面体当今采选“从上至下”的方式对权益类、固定 收益类等不同类别资产进行大类配置；另一方面体当今对单个投资品种的精选上。   一）大类资产配置策略   本基金将密切温雅股票、债券商场的运行现象与风险收益特征，详尽分析宏不雅经济花式、 国度政策、商场流动性和估值水对等因素，判断金融商场运行趋势和不同资产类别在经济周 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书 期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，制定股票、债券、 现款等大类资产之间的配置比例、诊疗原则和诊疗范围。   二）股票投资策略   创新是络续推动社会发展的能源。对上市公司而言，在中国经济结构转型和产业升级的 大布景下，商场竞争日益加重和外部环境日趋复杂，唯有络续创新，才可能获取并保持竞争 上风，收尾历久可持续发展。本基金所界说的“创新趋势”主题是指推动未来经济发展和前 进的要素中，代表新一轮科技创新和产业创新的联系行业及公司，它们在推动产业交融、经 济转型升级和社会变迁进步中阐述了巨大的能量，蕴含了新期间、新耗尽、新买卖模式。   本基金将要点投资受益于“创新趋势”主题的具有成长上风、竞争上风且估值合理的上 市公司，更好地共享中国经济健康富厚发展的效果，所选股票需餍足以下特征：   A、科技创新和进步：科学期间的进步与创新是经济增长的源能源，这其中包括：生物 期间、信息期间、新材料期间、先进制造期间、先进能源期间、海洋期间、激光期间、航空 航天期间、节能环保、互联网、大数据、云料到、物联网、智能化、传感感应期间产业以及 利用新期间妙技收尾变革的传统产业；   B、耗尽升级和转型。在经济结构转型、东谈主均收入水平逐渐提高、东谈主口结构变迁等布景 下，东谈主民大众抵耗尽产生了较多的新需乞降新变化。同期磋商到面前耗尽对 GDP 的增量贡 献仍是超越了投资和收支口，占据首要位置，是以耗尽升级和转型对经济发展有着潜入的重 要道理。这主要波及：农业、健康养老、医疗服务、体育、金融、交通运载、说明注解、旅游、 文娱、料到机、通讯、食物饮料、商贸零卖和传媒行业；   C、买卖模式创新。买卖模式的创新可有用镌汰企业成本，创造新需求，增多新盈利增 长点。本产物将深入分析和挖掘通过应用创新买卖模式重构盈利模式的产业及联系的投资机 会，包括但不限于利用互联网妙技重构买卖模式的轻工制造、家用电器、闲隙服务、买卖贸 易行业。   本主题所选股票属于以下申万一级行业：机械开发、化工、买卖贸易、建筑遮盖、建筑 材料、国防军工、医药生物、有色金属、闲隙服务、纺织服装、轻工制造、通讯、食物饮料、 汽车、家用电器、料到机、电子、电气开发、传媒。本基金将在上述行业中录取投资标的， 构建创新趋势主题投资标的池。本基金不停东谈主将持续追踪国度政策、产业发展趋势、高新技 术以及买卖模式的最新变化，对创新趋势主题联系行业或公司的范围进行动态诊疗。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书   本基金将充分阐述基金不停东谈主研究团队和投资团队的主动选股才智，基金司理在对行业 发展进行研究的基础上，通过对公司基本面和股票估值两个方面进行分析，取舍在行业内具 有成长后劲的公司进行投资。   （1）基本面分析   企业盈利增长是营救股票价钱历久上升的能源，而盈利增长水平是繁多因素共同作用的 结果，其中行业因素是影响企业增长性的伏击外部因素；企业创新才智、不停水对等则是影 响企业增长性的主要里面因素。本基金将主要通过行业分析和企业研究进行股票投资的收益 性取舍。   ①行业分析   本基金将通过行业发展近况分析、行业竞争结构分析和行业发展趋势分析，评价行业增 长后劲及景气度，包括行业景气驱动因素，评估其持续性和富厚性，分析行业竞争要素，评 估内在订价模式，寻求产业人命周期较早，商场化进度高，成心于持续集合订价才智的细分 行业，具体如下：   A．行业发展近况分析，主要包括：行业增长率、产物采集度、企业地域散布分析；发 达国度行业发展现象及行业梯度转变趋势分析；政府政策导向分析等。   B．行业竞争结构分析，主要包括：行业价值链分析及行业内主导竞争作使劲分析；行 业内主要竞争者财务现象非常竞争策略分析；行业所处周期及需求现象分析等。   C．行业发展趋势分析，主要包括：行业未来需求趋势及行业演变法则分析；行业内购 并整合的可能性分析等。   ② 企业研究   本基金通过对企业利润增长水平的定量分析和企业创新才智、不停水平、策划理念和方 法论的定性分析，评价企业的增长后劲，要点温雅偏历久化价值取向的企业，并分析企业经 营的持续富厚性，具体如下：   A．利润增长水中分析，主要包括：企业主营业务收入增长率分析；企业净利润增长率 分析；企业净资产收益率分析；企业资产欠债水中分析等。   B．企业创新才智分析，主要包括： 企业主营产物是否顺应大众耗尽潮水，是否恰当 期间特征；企业是否采选了不易被效法和不易受到竞争敌手反击的创新，并具备较强的产业 链订价才智，确保企业在较长一段时刻内独享创新带来的逾额利润，并扩大商场占有率；企 业是否具有品牌上风、资源独占等中枢竞争上风等。   C．企业不停水中分析，主要包括：企业是否具有明确的发展政策；企业是否具有较高 大成创新趋势搀和型证券投资基金                           招募说明书 的资源配置效率；企业不停团队是否醉心鼓舞权益等。   （2）估值分析   本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，检会市盈率（P/E）                                           、 市净率（P/B）        、市销率（P/S）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、 摊销前利润（EV/EBITDA）等一系列估值计划，给出股票详尽评级，从中取舍估值水平相 对合理的公司。   本基金将伙同公司基本面以及股票估值分析的基本论断，取舍具有竞争上风且估值具有 招引力的股票。基金司理将按照公司的投资决策表率，审慎精选，衡量风险收益特征后，根 据商场波动情况构建股票组合并进行动态诊疗。   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需温雅： 业散布、交易轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复 等方面；   三）债券投资策略   本基金的债券投资采选慎重的投资不停方式，获取与风险相匹配的投资收益，以收尾在 一定进度上藏匿股票商场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来商场 利率趋势及商场信用环境变化标的，详尽磋商不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素，构造债券投资组合。在推行的投资运作中，本基金将运用久期限度策略、收益率弧线策 略、类别取舍策略、个券取舍策略等多种策略，获取债券商场的历久富厚收益。   四）可调动债券投资策略   可调动债券是一种兼具债券和股票性格的复合性生息证券，本基金对可调动债券的投资 主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等方面详尽磋商。本基金在不同的 商场环境中，对可调动债券投资的投资导向也有所不同。一般而言，在熊市环境中，更多地 温雅可调动债券的债性价值、上市公司的信用风险以及条件博弈的价值；在牛市环境中，则 更多地温雅可调动债券的股性价值。   五）资产营救证券投资策略   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，瞻望资产池未来现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，瞻望提前偿还 大成创新趋势搀和型证券投资基金                           招募说明书 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格限度风险的情况下，伙同信用研究和流动 性不停，取舍风险诊疗后收益高的品种进行投资，以期获取历久富厚收益。      六）股指期货投资策略      本基金投资股指期货将以套期保值、投资组合避险和有用不停为目的，通过套期保值策 略，对冲系统性风险，应答组合构建与诊疗中的流动性风险，死力风险收益的优化。      在构建套期保值组合过程中，基金不停东谈主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金不停东谈主将温雅股票组合 beta 值的易变性以及股指期货 与指数之间基差波动对套期保值策略的搅扰，通过大批数据分析与量化建模，确立最优套保 比率。      在套期保值过程中，基金不停东谈主将络续详细和络续修正套保策略，动态不停套期保值组 合。主要服务包括：基于合理的保证金不停策略严格进行保证金不停；对投资组合 beta 系 数进行实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合 beta 值超越事前设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时诊疗；进行股指期货合约的提前平仓或缓期决策管 理。      七）国债期货投资策略      国债期货四肢利率生息品的一种，有助于不停债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金不停东谈主将按照联系法律法例的章程，伙同对宏不雅经济花式和政策趋势的判断、对债券商场 进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的有用性等计划进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上， 以套期保值为目的投资国债期货，死力收尾基金资产的历久富厚升值。      八）存托凭证投资策略      在限度风险的前提下，本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。      （四） 投资限制      基金的投资组合应遵命以下限制：      （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95%（港股通标的股票投 资比例不超越本基金股票资产的 50%），其中投资于本基金界定的创新趋势主题联系股票、 存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 算贪图计），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东谈主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股算贪图计），不超越该证券的 10%；   （5）本基金不停东谈主不停的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司可流通股票的 15%；本基 金不停东谈主不停的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司可 流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得超越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金不恰当 该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产营救证券的比例，不得超越该资产营救 证券限制的 10%；   （10）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产营救证券，不得 超越其种种资产营救证券料到限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，如若其信用品级下降、不再恰当投资表率，应在评级请问发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书   （15）本基金参与股指期货交易，需遵命下列投资比例限制：在职何交易日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 超越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得超越上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，料到（轧差料到）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关连章程；   （16）本基金参与国债期货交易，需遵命下列投资比例限制：本基金在职何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有 的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，料到（轧差料到） 应当恰当基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交易日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%；   （17）基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并料到；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关连约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与稽察自基金合同奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的章程践诺。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书   为可贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱非常他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他步履。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主非常控股鼓舞、推行限度东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱践诺。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交易应提交基金不停东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述退却性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系限制或按诊疗后的章程践诺。   （五） 功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×10%+中证详尽债券指数收益率×30%   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中限制大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以详尽反应沪深 A 股商场全体阐发，具有精采 的商场代表性和商场影响力。恒生指数取舍流通市值加权法料到，并为每只成份股的比重上 限配置为 10%，是反应香港股市价钱走势最有影响的一种股价指数。中证详尽债券指数是 中证指数有限公司编制的详尽反应银行间和交易所商场国债、金融债、企业债、央票及短融 全体走势的跨商场债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准能 够客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场浩荡接受的功绩比拟基准推 出，或者商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟基准，或者如若未来指数发布机构不再 公布上述指数或转变指数称呼时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可按照监管部门要求履 行稳健表率后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                  招募说明书   （六） 风险收益特征   本基金是搀和型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金。 本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以 及交易执法等相反带来的独有风险。   （七） 基金不停东谈主代表基金诳骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （九） 基金的投资组合请问   基金不停东谈主的董事会及董事保证本请问所载贵寓不存在伪善记录、误导性论说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本请问中的财务计划、 净值阐发和投资组合请问等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性论说或者紧要遗漏。   本投资组合请问所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度请问。                                              占基金总资产的比例     序号            容貌        金额（元）                                                 （%）            其中：股票            503，792，298.01         90.04 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                        招募说明书              其中：债券                             -              -                    资产营救证券                      -              -              其中：买断式回购的                         -              -              买入返售金融资产              金料到                                                    占基金资产净值比例       代码          行业类别           公允价值（元）                                                       （％） A            农、林、牧、渔业                          -              - B            采矿业                   42，921，773.60           7.79 C            制造业                  325，629，845.13          59.08 D            电力、热力、燃气及                         -              -              水坐蓐和供应业 E            建筑业                               -              - F            批发和零卖业                     1，298.88           0.00 G            交通运载、仓储和邮             12，253，949.15           2.22              政业 H            住宿和餐饮业                 5，085，116.00           0.92 I            信息传输、软件和信             49，439，714.50           8.97              息期间服务业 J            金融业                   62，922，366.00          11.42 K            房地产业                              -              - L            租借和商务服务业               5，528，275.36           1.00 M            科学研究和期间服务                         -              -              业 N            水利、环境和人人设                  9，959.39           0.00              施不破产 O            住户服务、修理和其                         -              -              他服务业 P            说明注解                                -              - Q            卫生和社会服务                           -              - R            文化、体育和文娱业                         -              - S            详尽                                -              - 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                                招募说明书                 料到                   503，792，298.01              91.40   无。                                                               占基金资产                                                公允价值   序号    股票代码          股票称呼        数目（股）                        净值比例                                                 （元）                                                                （％）   无。   无。   无。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形 年 12 月 13 日因未按章程承担小微企业押月旦估费、未按章程承担房屋典质登记费、未落实 督不停总局深圳监管局处罚（深金罚决字〔2023〕81 号）。本基金合计，对招商银行的处 罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。 非法通过储蓄柜台销售投资连结型保障产物、代销利益不笃定的保障产物未按章程提供完好 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书 合同材料等受到国度金融监督不停总局处罚（金罚决字〔2023〕29 号）；于 2023 年 12 月 行高档不停东谈主员任职情况、监管稽察发现问题整改不力等受到国度金融监督不停总局处罚 （金罚决字〔2023〕41 号）。本基金合计，对开发银行的处罚不会对其投资价值组成本色 性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。        序号                 称呼          金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与料到可能有尾差。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                             招募说明书                               九 基金功绩     基金不停东谈主依照恪称职守、教师信用、严慎勤奋的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 本请问期基金份额净值增长率非常与同期功绩比拟基准收益率的比拟     大成创新趋势搀和 A                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率表率差                          ②       率③                                            ④ -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 -2024.03.3   大成创新趋势搀和 C                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率表率差                          ②       率③                                            ④ -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                           招募说明书 -2024.03.3 -2024.03.3     （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动非常与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书   注：本基金合同章程，基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组 合比例恰当基金合同的约定。建仓期收尾时，本基金的投资组合比例恰当基金合同的约定。                   十 基金的财产 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以非常他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和刑事使命   本基金财产零丁于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章烧毁或者被照章宣告破产等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书                   十一 基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券交易风景的交易日以及国度法律法例章程需要对 外败露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、资产营救证券、股指期货合约、 国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金不停东谈主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门关连章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应取舍最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不行信得过反应公允价值的， 应答报价进行诊疗，笃定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制四肢特征磋商。此外，基金不停东谈主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息营救的估值期间笃定公允价值。取舍估值期间笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊疗并笃定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在交易所商场上市交易的可调动债券，按照逐日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去该债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值期间笃定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产营救证券，取舍估值期间笃定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答商场报价进行诊疗以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应取舍估值期间笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，取舍估值期间笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连章程笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在知道相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，取舍最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有 章程的，从其章程。 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率取舍套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊疗或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金诊疗日或推行支付日进行相应的估值诊疗。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 章程估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的章程或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商不停。   根据关连法律法例，基金资产净值料到和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主张，按照基金不停东谈主对基金净值的料到结果 对外给予公布。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书   （五）估值表率 份额的余额数目料到，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金不停东谈主每个估值日按类别料到基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的使命东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据料到差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方仍是积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方应答更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对关连当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值舛讹的关连顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书 使命方仍应答估值舛讹负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹诊疗取舍尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关连当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值料到出现舛讹时，基金不停东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值料到舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 基金不停东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书   基金资产净值和种种基金份额净值由基金不停东谈主负责料到，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不停东谈主应于每个灵通日交易收尾后按基金类别料到当日的基金资产净值和种种基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值料到结果复核阐明后发送给基金不停东谈主，由 基金不停东谈主对基金净值给予公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值舛讹处理； 基金不停东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、稳健、合理的措施进行稽察，然而未能发现该 舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金不停东谈主和基金托管东谈主除名抵偿使命，但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施削弱或破除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书   十二 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息败露用度；    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不停费的料到方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金不停费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金不停东谈主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的料到方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。 料到方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送销售 服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性划出 给基金不停东谈主，由基金不停东谈主划付给登记机构，登记机构收到后按联系合同章程支付给基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应公约章程，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的联系用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或联系公告。   （五）基金税收   本基金支付给基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的各项用度均为含税价钱，具体 税率适用中国税务主管机关的章程。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的章程代扣代缴。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                           招募说明书                    十三 基金收益与分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指甘休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收尾收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金并吞类别每一基金份额享有同中分配 权；      在不违抗法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金不停东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行诊疗，不需召开基金份额持有东谈主大会。      （四）收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决议的笃定、公告与实施      本基金收益分配决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关连章程在章程媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的料到方法，依照《业务执法》 践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书                十四 基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照关连章程编制基金司帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介公告。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书                   十五 基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应恰当《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息败露办法》                                   、《流动性风 险不停章程》、《基金合同》非常他关连章程。联系法律法例对信息败露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主非常日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信息通过恰当 中国证监会章程条件的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”                                   ）及《信息 败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应取舍中语文本。如同期取舍外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息取舍阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》                  、基金托管公约、基金产物贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书 东谈主大会召开的执法及具体表率，说明基金产物的性格等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生《信息败露办法》所述的紧要 变更的，基金不停东谈主应在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不停 东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金不停东谈主不再更新基金产物贵寓纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不停东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲目、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。   二）基金份额发售公告   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前，登载于章程媒介上。   三）《基金合同》奏效公告   基金不停东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在章程网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的料到方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   六）基金依期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金不停东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度请问登载 在章程网站上，并将年度请问教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度请问中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中期请问登 载在章程网站上，并将中期请问教唆性公告登载在章程报刊上。   基金不停东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度请问，将季 度请问登载在章程网站上，并将季度请问教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者 年度请问。   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在依期请问“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下败露该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、请问期内持有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度请问和中期请问中败露基金组搭伙产情况非常流动性风险 分析等。   七）临时请问   本基金发生紧要事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时请问书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书    《基金合同》隔断、基金算帐； 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   八）资产营救证券的投资情况   基金不停东谈主应在基金年度请问及中期请问中败露其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和请问期内通盘的资产营救证券明细。基金不停东谈主应在基金季 度请问中败露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和请问期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   九）基金投资股指期货的信息败露   基金不停东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等依期请问和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资想法等。   十）基金投资国债期货的信息败露   基金不停东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等依期请问和招募说明书（更新）等文 件中败露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资想法等。   十一）基金投资港股通标的股票的信息败露   基金不停东谈主应在基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问等依期请问和招募说明书 （更新）等文献中败露本基金参与港股通交易的联系情况。   十二）表示公告   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场文明传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息败露 义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开表示。   十三）算帐请问   基金合同隔断的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐请问。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在章程网站上，并将算帐请问教唆性公 告登载在章程报刊上。   十四）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   十五）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票践诺。   十六）实施侧袋机制期间的信息败露 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   十七）中国证监会章程的其他信息。   （六）信息败露事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不停轨制，指定专门部门及高档不停东谈主 员负责不停信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息败露内容与 格式准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期请问、 更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金算帐请问等公开败露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子阐明。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中取舍败露信息的报刊，单只基金只需取舍一 家报刊。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要并依照《信 息败露办法》的要求在其他人人媒介败露信息，然而其他人人媒介不得早于章程媒介败露信 息，而况在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计请问、法律主张书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书                   十六 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金不停东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不停东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金不停东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金份额持有东谈主 肯求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金不停东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金不停东谈主在联系公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金不停东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金不停东谈主应照章向投资者进行充分败露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不停费。   基金不停东谈主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金不停东谈主承担。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下，基金不停东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金不停东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期请问   侧袋机制实施期间，基金依期请问中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期请问中单独进行败露，包括但不限于：请问期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不四肢基金不停东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时请问   基金不停东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不停东谈主将在每次处 置变现后按章程实时发布临时公告。   基金不停东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用恰当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主张，具体如下：   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得恰当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科主张。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表主张的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计主张，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度请问进行审计时，应答请问期间基金侧袋机制运行联系的司帐 核算和年报败露，践诺稳健表率并发表审计主张。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金不停东谈主应参照基金算帐请问的联系要求，聘用符 合《证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计主张。   （三）本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如 将来法律法例或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行稳健表率后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可顺利对 本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   十七 风险揭示   投资于本基金主要靠近以下风险：   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资心思和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特质。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   （4）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款体式来分配，而现款可能因为通货扩张的影响而使购买力 下降，从而使基金的推行投资收益下降。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书   （5）国际竞争风险   跟着中国商场灵通进度的提高，上市公司的发展势必要受到国际商场同类期间或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不行适用新的行业花式而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将靠近前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不笃定性。   （6）上市公司策划风险   上市公司的策划现象受多种因素的影响，如不停才智、行业竞争、商场远景、期间更新、 财务现象、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司策划 不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预想的变化。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不 能十足幸免。   流动性风险是指基金不停东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。   本基金取舍灵通方式运作，基金不停东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回。基金的申 购与赎回的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所的宽泛交易日（若本基金参与港股通 交易且该服务日为非港股通交易日时，则基金不停东谈主可根据推行情况决定本基金是否灵通申 购、赎回及调动业务，具体以届时的公告为准），但基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会 的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不 超越 3 个月脱手办理赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回脱手公告中章程。   本基金的投资商场主要为证券交易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的表率型交易 风景，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、存托凭 证、港股通标的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和 个券方面未有高采集度的特征，详尽评估在宽泛商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现大批赎回情形下，基金不停东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或大批赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个灵通日肯求赎回基金份额超越前一灵通日基金总份额 10%以上的，基金不停东谈主不错 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书 在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求 的范围内对该赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐明，对未予阐明的赎回肯求进行缓期办理。      在商场大幅波动、流动性空乏等顶点情况下发生无法应答投资者大批赎回的情形时，基 金不停东谈主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律法例及基金合同的章程，录取缓期办理 大批赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动 订价及实施侧袋机制等流动性风险不停器具四肢援救措施，投资者将靠近其赎回肯求被暂停 或缓期办理、收到赎回款项的时刻晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于种种流 动性风险不停器具的使用，基金不停东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商 一致。在推交运用种种流动性风险不停器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受 到相应影响，基金不停东谈主将依照法律法例及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权 益。      本基金的备用流动性风险不停器具对投资者的潜在影响如下：      ①   缓期办理大批赎回肯求      具体请参见招募说明书 “基金份额的申购、赎回与调动”中的“（十一）大批赎回的情 形及处理方式”，留心了解本基金缓期办理大批赎回肯求的情形及表率。      在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。      ②   暂停接受赎回肯求      具体请参见招募说明书“基金份额的申购、赎回与调动”中的“（十）暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”，留心了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及表率。      若实施暂停接受赎回肯求，投资者一方面不行赎回基金份额，可能影响自身的流动性， 另一方面将承担额外的商场波动对基金净值的影响。      ③   减慢支付赎回款项      投资东谈主具体请参见招募说明书“基金份额的申购、赎回与调动”中的“（十）暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”，留心了解本基金减慢支付赎回款项的情形及表率。      若实施减慢支付赎回款项，对投资者产生的风险如前所述。      ④   收取短期赎回费      投资东谈主具体请参见招募说明书“基金份额的申购、赎回与调动”中的“（六）申购和赎 回的价钱、用度非常用途”，留心了解本基金收取短期赎回费的情形及表率。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书      本基金维持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。      ⑤   暂停基金估值      投资东谈主具体请参见招募说明书“基金资产估值”中的“（七）暂停估值的情形”， 留心 了解本基金暂停估值的情形及表率。      在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。      ⑥   舞动订价      当本基金遇到大额申购赎回时，通过诊疗基金份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的 商场冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待。      在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升，对申购的 投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的持有东谈主产生不利影 响。      ⑦中国证监会认定的其他措施。      基金交易敌手方发生交易违约或者基金持仓债券的刊行东谈主出现违约、断绝支付债券本息， 或者债券刊行东谈主信用质料下降导致债券价钱下降，酿成基金财产损失的风险。      （1）股指期货与国债期货投资风险      本基金参与股指期货与国债期货交易。期货四肢一种金融生息品，具备自身独有的风险 点。投资期货所靠近的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险和操作风险。具体为： 主要的风险。 不同期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期限价差风险。 金而带来的风险。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 故障等原因酿成损失的风险。   （2）本基金投资于资产营救证券的风险   本基金投资资产营救证券，资产营救证券是一种债券性质的金融器具。资产营救证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和限度风险的原 则进行资产营救证券投资，请基金份额持有东谈主温雅包括投资资产营救证券可能导致的基金净 值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   联系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面限度存在障碍或者东谈主为因素酿成操作乖僻 或违抗操作规程等原因可能引致风险，举例，越权非法交易、司帐部门诓骗、交易舛讹、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响交易的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金不停东谈主、基 金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等。   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产遭受损失。基金不停东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因 不可抗力无法宽泛服务，从而影响基金的各项业务按宽泛时限完成；金融商场危急、行业竞 争、代理机构违约等超出基金不停东谈主自身顺利限度才智之外的风险，可能导致基金或者基金 份额持有东谈主利益受损。   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩荡法则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金不停东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构取舍的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与产物风险之间的匹配磨真金不怕火。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用罢了的，新增的买 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书 单申报将靠近失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使 用罢了的，当日本基金将靠近不行通过港股通进行买入交易的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限使命公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，笃定交易推行适用的结算汇率。故本 基金投资靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。 都有一定的限制，而且此类限制可能会络续诊疗，这些限制因素的变化可能对本基金进入或 退出当地商场酿成梗阻，从而对投资收益以及宽泛的申购赎回产生顺利或转折的影响。 投资标的、商场轨制以及交易执法等相反带来的独有风险。参与香港股票投资还将靠近包括 但不限于如下特殊风险：   a.香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高低限的章程，因此逐日 涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动。   b.唯有内地与香港两地均为交易日且八成餍足结算安排的交易日才为港股通交易日。港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休市的情形下，港股通不行 宽泛交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易畸形 情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在 暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   d.本基金因港股通标的股票权益分拨、调动、上市公司被收购等情形或者畸形情况，所 取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，联系交 易所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分拨或者调动等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、 调动或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港 股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有四肢料到基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。      f.基金投资范围包含港股通标的股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金 资产对港股标的投资比例会根据商场情况、投资策略等发生较大的诊疗，存在不合港股进行 投资的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主 在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动贬抑存托凭证持 有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方 面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调动。因特定资产的变当前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有 不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 靠近损失。      （1）因期间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；      （2）因业务快速发展而在轨制开发、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；      （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行动等产生的风险；      （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）因业务竞争压力可能产生的风险；      （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金不停东谈主应当暂停基金估值，基金份额持有东谈主将靠近无法实时赎回所持有的基金份额的风 险；      （7）战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券商场、 基金不停东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法宽泛服务，从而有影响基金的申购和赎回 按宽泛时限完成的风险。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书        十八 基金合同的变更、隔断与基金财产算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 连络的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）聘用司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐请问出具法 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 律主张书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐请问经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在章程网站上，并将算帐请问教唆性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例章程的最低 期限。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                               招募说明书                       十九 基金合同内容纲目      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一）基金不停东谈主      一）基金不停东谈主简况      称呼：大成基金不停有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      法定代表东谈主：吴庆斌      设立日历：1999 年 4 月 12 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不停委员会，中国证监会证监基字【1999】      组织体式：有限使命公司      注册老本：贰亿元东谈主民币      存续期限：持续策划      研究电话：0755-83183388      二）基金不停东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并不停基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关连法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调动肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当关连法律、法例的前提下，制订和诊疗关连基金认购、申购、赎回、调动 和非交易过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教师信用、严慎勤奋的原则不停和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东谈主的财产相互零丁，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关连章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳健合理的措施使料到基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的章程，按关连章程料到并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书      （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他关连章程，履行信息败露及请问义务；      （12）保守基金买卖精巧，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》非常他关连章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主涌现，但向监 管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情 况除外；      （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》非常他关连章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产不破产务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存年限不低于法律法例章程的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，而况保证投资者 八成按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告破产时，实时请问中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金不停东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金不停东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书      （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主      一）基金托管东谈主简况      称呼：中国农业银行股份有限公司      注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层      邮政编码：100031      法定代表东谈主：谷澍      成立时刻：2009 年 1 月 15 日      批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号      组织体式：股份有限公司      注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币      存续期间：持续策划      基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号      二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，有权陈诉中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书   （1）以教师信用、勤奋尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业风景，配备饱和的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账不停，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关连章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金不停东谈主代表基金缔结的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、                     《基金合同》非常他关连章程另有章程外，在 基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关等有权机构提供 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主料到的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具主张，说明基金不停 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同及托管公约的章程进行；如若基金不停东谈主有未 践诺基金合同及托管公约章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存年限不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）从基金不停东谈主或其托福的登记机构处罗致基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或关连章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》非常他关连章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不停东谈主的投资运作； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；      （18）靠近闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告破产时，实时请问中国证监会和银行监管 机构，并文告基金不停东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而除名；      （20）按章程监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；      （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金不停东谈主的投资运作；      （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书 于：      （1）雅致阅读并遵循《基金合同》                     、招募说明书、基金产物贵寓纲目等信息败露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温雅基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限使命；      （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；      （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额有东谈主大会      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若未来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律法例的章程践诺。      （一）召开事由 开基金份额持有东谈主大会：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金不停东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调动基金运作方式；      （5）诊疗基金不停东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或提高销售服务费率，但根据法律法例 的要求诊疗该等报酬表率或提高销售服务费率的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会表率； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                           招募说明书      （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或料到持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额料到，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率、变更收费方式；      （3）诊疗基金份额类别配置、对基金份额分类办法及执法进行诊疗；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或料到代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关非常研究方式和研究东谈主、表决 主张寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不停东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金不停东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不停东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明恰当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 而况持有基金份额的凭证与基金不停东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式（包括但不限于网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主 笃定并在会议文告中列明）在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面 方式或大会公告载明的其他方式（包括但不限于网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明）进行表决。若基金份额持有东谈主采选非书面方式进行表 决的，则召集东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东谈主的表决主张。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额持 有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金不停东谈主经文告不参加收取表决主张的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书 决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 有东谈主不错取舍书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，也不错取舍书面、网罗、电话、 短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东谈主需在会议文告载明的 期限内，以会议文告载明的有用方式向会议召集东谈主提交相应有用的表决票或授权托福书。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程表率笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如若基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金 合并以非常决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔传奇明，不然提交恰当会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文告章程的表 决主张视为有用表决，表决主张疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若取舍通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有贬抑 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容 进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同祛除和隔断的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 连络的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）聘用司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐请问出具法 律主张书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐请问经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在章程网站上，并将算帐请问教唆性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例章程的最低 期限。   四、争议不停方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能不停的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁执法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有贬抑力，除非仲裁裁决另 有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金不停东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，各自络续诚笃、勤奋、尽责 地履行基金合同章程的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和台 湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式六份，除上报关连监管机构二份外，基金不停东谈主、基金托管东谈主各 持有二份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                             招募说明书                  二十 基金托管公约内容纲目    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金不停东谈主    称呼：大成基金不停有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东谈主：吴庆斌    设立日历： 1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不停委员会，中国证监会证监基字〔1999〕    组织体式：有限使命公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期限：持续策划    研究电话：0755-83183388    策划范围：基金不破产务、发起设立基金及中国证券监督不停委员会批准的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时刻：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币    存续期间：持续策划    策划范围：罗致公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结 算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金算帐；种种汇兑业务； 代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外 汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外 币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、 商议、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产 品交易业务；经国务院银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业务。      二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍表率的，基金不停东谈主应按照基金 托管东谈主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系期间系统，对基 金推行投资是否恰当基金合同对于证券取舍表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板非常他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股 票商场交易互联互通机制下允许投资的章程范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通标的股票”）        、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救债券、场合政府债、可 调动债券非常他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银 行进款(包括公约进款、依期进款等)、货币商场器具、股指期货、国债期货，以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的联系章程。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行稳健表率后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不超越本基金股票资产的 50%），其中投资于本基金界定的创新 趋势主题联系股票、存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净 值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵命国度联系法律法例。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行稳健表率后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95%（港股通标的股票投 资比例不超越本基金股票资产的 50%），其中投资于本基金界定的创新趋势主题联系股票、 存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 算贪图计），其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金不停东谈主不停的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券 （并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算贪图计），不超越该证券的 10％；   （5）本基金不停东谈主不停的且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金(包括灵通式基金以 及处于灵通期的依期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得超越该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得超越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金不恰当 该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产营救证券的比例，不得超越该资产营救 证券限制的 10％；   （10）本基金不停东谈主不停的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的 种种资产营救证券，不得超越其种种资产营救证券料到限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，如若其信用品级下降、不再恰当投资表率，应在评级请问发布之日起 3 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与股指期货交易，需遵命下列投资比例限制：在职何交易日日终，持有 的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 超越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得超越上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，料到（轧差料到）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关连章程；   （16）本基金参与国债期货交易，需遵命下列投资比例限制：本基金在职何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有 的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，料到（轧差料到） 应当恰当基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交易日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%；   （17）基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并料到；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书 金限制变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关连约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与稽察自基金合同奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的章程践诺。   基金托管东谈主对基金投资的监督和稽察自基金合同奏效之日起脱手。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对本公约第十五条第九 项基金投资退却行动进行监督。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主非常控股鼓舞、推行限度东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱践诺。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交易应提交基金不停东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述退却性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系限制或按诊疗后的章程践诺。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不停东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经正式取舍的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金不停东谈主根据商场情况需要 临时诊疗银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商不停。基金不停东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调 整的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金不停东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易执法 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金不停东谈主莫得按照事前约定的交易 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不停东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金不停东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值料到、 基金份额净值料到、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   如若基金不停东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩阐发数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即请问中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的文告》等关连法律法例章程。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金不停东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金不停东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金不停东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金不停东谈主与承销商缔结的 销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金不停东谈主应保证上述信息的信得过、完好。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 化导致基金不停东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 不停东谈主对该风险的破除或防护措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经 事前书面见知基金不停东谈主，有权断绝践诺其关连指示。因断绝践诺该指示酿成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权请问中国证监会。 管东谈主八成宽泛查询。因基金不停东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金财产的 损失或基金托管东谈主无法安全守护基金财产的使命与损失，由基金不停东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金不停东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金不停东谈主应在基金初度投资中期单子前，与基金托管东谈主签署相应的风险限度补 充公约，并按照法律法例的章程和补充公约的约定向基金托管东谈主提供经基金不停东谈主董事会批 准的关连基金投资中期单子的投资不停轨制。   （九）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违抗法律法 规和基金合同的章程，应实时以书面体式文告基金不停东谈主限期纠正。基金不停东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书 面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查， 督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交易表率仍是生 效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关连章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即通 知基金不停东谈主，并请问中国证监会。   （十）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金不停东谈主应在章程时刻内恢复并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督请问的事项，基金不停东谈主应积极配合提供联总共据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要非法行动，应实时请问中国证监会，同期通 知基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金不停东谈主无刚直情理，断绝、阻 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书 挠对方根据本公约章程诳骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金不停东谈主 料到的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 践诺或无故延伸践诺基金不停东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本公约非常他关连章程时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金不停东谈主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东谈主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交联系贵寓以供基金不停东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时刻内 恢复基金不停东谈主并改正。   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时请问中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，断绝、阻滞 对方根据本公约章程诳骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金不停东谈主提议告戒仍不改正的，基金不停东谈主应请问中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、刑事使命、分配基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商不停。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 大成创新趋势搀和型证券投资基金                     招募说明书 理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金不停东谈主开立并不停。 持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、             《运作办法》等关连章程后，基金不停东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时刻内，聘用恰当《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资请问。出具的验资请问由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和不停 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金不停东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和不停 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 不停东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐服务，基金不停 东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程践诺。 用由基金不停东谈主负责。 账户的开设、使用的，按关连章程开设、使用并不停；若无联系章程，则基金托管东谈主应当比 照并遵循上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和不停   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间商场算帐所股份有限公司的关连章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司 开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金不停东谈主和基金托管 东谈主同期代表基金缔结寰宇银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和不停 不停东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关连执法使用并不停。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的守护   基金财产投资的关连什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不停东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主推行有用限度下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构推行有用限度的证券不承担 守护使命。   （八）与基金财产关连的紧要合同的守护   由基金不停东谈主代表基金签署的、与基金关连的紧要合同的原件分别由基金不停东谈主、基金 托管东谈主守护。除公约另有章程外，基金不停东谈主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金不停东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。 紧要合同的守护期限为基金合同隔断后 15 年，法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   五、基金资产净值料到和司帐核算   （一）基金资产净值的料到及复核表率 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的基金份额的资产 净值。基金份额净值的料到，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金不停东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度法律 法例另有章程的，从其章程。   每个服务日料到基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金不停东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主依据基金合同和联系法律法例的章程对外公布。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、资产营救证券、股指期货合约、 国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不停东谈主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门关连章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应取舍最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不行信得过反应公允价值的， 应答报价进行诊疗，笃定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制四肢特征磋商。此外，基金不停东谈主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息营救的估值期间笃定公允价值。取舍估值期间笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                         招募说明书 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊疗并笃定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；      （4）对在交易所商场上市交易的可调动债券，按照逐日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去该债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；      （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值期间笃定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产营救证券，取舍估值期间笃定公允价值；      （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答商场报价进行诊疗以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应取舍估值期间笃定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，取舍估值期间笃定公允价值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连章程笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在知道相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，取舍最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有 章程的，从其章程。 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率取舍套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊疗或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金诊疗日或推行支付日进行相应的估值诊疗。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 章程估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的章程或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 大成创新趋势搀和型证券投资基金                          招募说明书 两边协商不停。   根据关连法律法例，基金资产净值料到和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主张，按照基金不停东谈主对基金净值的料到结果 对外给予公布。   （五）估值表率 份额的余额数目料到，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金不停东谈主每个估值日按类别料到基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的使命东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据料到差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方仍是积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 大成创新趋势搀和型证券投资基金                       招募说明书 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方应答更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对关连当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值舛讹的关连顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 使命方仍应答估值舛讹负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹诊疗取舍尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关连当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值料到出现舛讹时，基金不停东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值料到舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书 基金不停东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金不停东谈主负责料到，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不停东谈主应于每个灵通日交易收尾后按基金类别料到当日的基金资产净值和种种基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值料到结果复核阐明后发送给基金不停东谈主，由 基金不停东谈主对基金净值给予公布。   （九）特殊情形的处理 具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值时，所酿成的谬误不四肢基 金资产估值舛讹处理； 基金不停东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、稳健、合理的措施进行稽察，然而未能发现该 舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金不停东谈主和基金托管东谈主除名抵偿使命。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施削弱或破除由此酿成的影响。   （十）基金司帐轨制   按国度关连部门章程的司帐轨制践诺。   （十一）基金账册的建立   基金不停东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问。基金不停东谈主独赶紧配置、记录 和守护本基金的全套账册。若基金不停东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 不停东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的料到和公告的，以基金不停东谈主的账册为准。   （十二）基金财务报表与请问的编制和复核   基金不停东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务司帐请问。月度报表的编制， 基金不停东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度请问应在每个季度收尾之日起 15 个服务 日内编制罢了并给予公告；中期请问在司帐年度半年终了后两个月内编制罢了并给予公告； 年度请问在司帐年度收尾后三个月内编制罢了并给予公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基 大成创新趋势搀和型证券投资基金                           招募说明书 金不停东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   基金不停东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金不停东谈主。基金不停东谈主在季度请问完 成当日，将关连请问提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金不停东谈主。基金不停东谈主在中期请问完成当日，将关连请问提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不停 东谈主。基金不停东谈主在年度请问完成当日，将关连请问提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不停东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献来去均以加密传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金不停东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不停东谈主提供的请问上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核主张书或进行电子阐明，两边各自留存一份。 如若基金不停东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金不停 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （十三）基金不停东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金不停东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同隔断日、基金分成权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金不停东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。 基金托管东谈主有权要求基金不停东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金不停东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不停东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏效日、基金合同隔断日 等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金不停东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年，法律法 规或监管部门另有章程的，从其章程。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书 基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。若基金不停东谈主或基金托管东谈主由于自身原 因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按关连法例章程各自承担相应的使命。   七、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何冲破。   （二）基金托管公约隔断的情形   （三）基金财产的算帐   (1) 自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产算帐小组，基 金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐小组成员由基金不停东谈主、基金托管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》 章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主谈主员。   (3)在基金财产算帐过程中，基金不停东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   (4)基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分配。基金财产算帐 小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）聘用司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐请问出具法 律主张书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                        招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分配给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐请问经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在章程网站上，并将算帐请问教唆性 公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例章程的最低 期限。   八、争议不停方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入不停，协商、长入不行 不停的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚笃、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区 和台湾地区法律）并从其解释。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                            招募说明书                二十一 对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金不停东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金不停东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务容貌。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金不停东谈主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线获取业务商议、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）详尽对账服务    大成基金为持有东谈主提供详尽对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主取舍定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账方式，本基金不停东谈主迎接持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金不停东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东谈主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金不停东谈主已灵通个东谈主投资者网上交易业务。个东谈主投资者通过基金不停东谈主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、调动、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵寓修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等种种业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通时刻以另行公告为准。    （五）依期定额投资计划    基金不停东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上交易系统的依期定额投资服务面前仅对个东谈主投资者灵通）。通过依期定 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书 额投资计划，投资者可依托固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体实施方法见关连公告 或商议客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金不停东谈主或销售机构的柜台、投资答理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或提议建议。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                                 招募说明书                   二十二 其他应败露的事项   （一）本基金不停东谈主、基金托管东谈主面前无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金不停东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门及高档不停东谈主员莫得受到任 那处罚。   （三）2023 年 11 月 26 日至 2024 年 5 月 25 日发布的公告：                                                    。                                                。                                                    。   （四）《招募说明书》与本更新招募说明书内容若有不一致之处，以本更新招募说明书 为准。本更新的招募说明书未尽事宜，请查阅本基金的《招募说明书》。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                    招募说明书           二十三 招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金不停东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公风景， 并刊登在基金不停东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时刻免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的蓝本为准。 大成创新趋势搀和型证券投资基金                      招募说明书                   二十四 备查文献   备查文献等文本存放在基金不停东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公风景和营业风景，在 办公时刻内可供免费查阅。    《大成创新趋势搀和型证券投资基金基金合同》；    《大成创新趋势搀和型证券投资基金托管公约》；    《大成基金不停有限公司灵通式基金注册登记业务执法》； 大成创新趋势搀和型证券投资基金                  招募说明书                         大成基金不停有限公司

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